Статья 102 Уголовного кодекса: уголовная ответственность предприятия
С 2003 года швейцарское право позволяет осудить компанию за преступления, совершённые в её рамках, если она не приняла всех разумных и необходимых организационных мер для их предотвращения. Эта норма, долгое время применявшаяся редко, в последние годы затронула три крупнейших трейдинговых дома, обосновавшихся в Женеве и Цуге. В статье объясняется, как действует статья 102 Уголовного кодекса Швейцарии и что дела Gunvor, Glencore и Trafigura показывают о её применении.
Две формы ответственности
Уголовная ответственность юридических лиц была введена 1 октября 2003 г. как статья 100quater Уголовного кодекса Швейцарии (SCC) и с пересмотром Общей части кодекса стала статьёй 102 SCC. Она существует в двух формах. Субсидиарная ответственность по п. 1 охватывает любое тяжкое преступление или проступок, совершённые в компании при осуществлении её коммерческой деятельности. Она применяется, если вследствие ненадлежащей организации преступление невозможно вменить какому-либо конкретному физическому лицу. Первичная ответственность по п. 2 применяется независимо от ответственности физических лиц к ограниченному перечню преступлений. К ним относятся участие в преступной организации, финансирование терроризма, отмывание денег и подкуп швейцарских и иностранных должностных лиц. Компания несёт ответственность, если ей можно поставить в упрёк непринятие всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения преступления.
Наказание — штраф до пяти миллионов франков. Согласно п. 3, суд определяет размер штрафа с учётом тяжести преступления, степени организационного упущения, причинённого ущерба и экономических возможностей компании. Этот предел скромен по сравнению с оборотом крупных трейдинговых домов. Он дополняется компенсационным требованием по статье 71 SCC — формой конфискации, позволяющей государству взыскать сумму, эквивалентную доходам от преступления, если сами активы более недоступны. Именно компенсационное требование придало трём делам трейдеров финансовый вес. Подкуп иностранных должностных лиц преследует Генеральная прокуратура Швейцарии (OAG).
Ответственность по п. 2 основана на организационном упрёке. Компания наказывается потому, что не внедрила меры, которые предотвратили бы преступление, — кодекс поведения, программу комплаенса, процедуры проверки посредников, контроль платежей, обучение и внутренний аудит. Тем самым комплаенс становится правовой обязанностью, подкреплённой уголовными санкциями. В статье в журнале plaidoyer от 3 февраля 2020 г. Катя Виллар охарактеризовала осуждение Gunvor как типичный случай применения статьи 102: недостатки комплаенса позволили выплачивать взятки иностранным должностным лицам через швейцарский финансовый центр.
Gunvor
Gunvor, главный офис которой находится в Женеве, стала первым крупным трейдинговым домом, осуждённым в Швейцарии по статье 102. Обвинительным приказом от 14 октября 2019 г., объявленным 17 октября, OAG признала две структуры группы виновными в подкупе иностранных должностных лиц по статьям 322septies и 102 SCC. Преступления касались Республики Конго и Кот-д'Ивуара в 2008–2011 годах. RTS 17 октября 2019 г. сообщила, что санкция составила 94 млн франков, включая штраф в размере 4 млн и компенсационное требование в размере 90 млн, последнее соответствовало всей прибыли, полученной Gunvor по соответствующим сделкам. Согласно RTS, OAG установила, что у Gunvor не было ни кодекса поведения, дающего сотрудникам ясный сигнал, ни программы комплаенса, ни внутреннего аудита, ни лица, ответственного за выявление или снижение коррупционного риска. Gunvor признала, что её программа комплаенса в период расследования была неадекватной.
Последовало второе дело. В 2024 году OAG вновь осудила компанию, на этот раз за активный подкуп иностранных должностных лиц на нефтяном рынке Эквадора с февраля 2013 г. по февраль 2017 г. По данным Public Eye, санкция составила почти 86,7 млн франков, включая штраф в размере 4,3 млн. По соглашению с Министерством юстиции США Gunvor также признала вину в Соединённых Штатах, где ей предстояло выплатить более 661 млн долларов. 1 марта 2024 г. Министерство юстиции объявило об уголовном штрафе в размере 374 560 071 доллара и конфискации 287 138 444 долларов.
Glencore и Trafigura
Glencore, группа которой управляется из Бара в кантоне Цуг, была осуждена обвинительным приказом OAG от 5 августа 2024 г. после четырёхлетнего расследования. Согласно пресс-релизу OAG от той же даты, компания не приняла всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения подкупа иностранных должностных лиц деловым партнёром. Дело касалось приобретения партнёром в 2011 году миноритарных долей в двух горнодобывающих компаниях в Демократической Республике Конго у государственной горнодобывающей компании. Glencore была обязана уплатить штраф в размере 2 млн франков и компенсационное требование в размере 150 млн долларов. Она не стала обжаловать решение, как сообщила газета Le Matin 5 августа 2024 г. RTS в тот же день сообщила, что OAG прекратила производство по другим аспектам деятельности Glencore в этой стране в 2007–2017 годах. Сотрудничество компании со следствием с момента его возбуждения принесло ей смягчение наказания.
Trafigura стала первой компанией, представшей в Швейцарии перед открытым судом по делу о подкупе иностранных должностных лиц. Процесс длился десять дней в декабре 2024 г. в Уголовной палате Федерального уголовного суда в Беллинцоне. Согласно RTS, приговором от 31 января 2025 г. все подсудимые были признаны виновными. Trafigura Beheer BV обвинялась в непринятии внутренних мер, необходимых для предотвращения незаконных платежей в 2009–2011 годах руководителю дочерней компании ангольской государственной нефтяной компании. Ей был назначен штраф в размере 3 млн франков при 5 млн, запрошенных OAG. Кроме того, ей было предписано уплатить компенсационное требование в размере 145 млн долларов. Бывший главный операционный директор Trafigura был приговорён судом к тридцати двум месяцам лишения свободы, двенадцать из которых подлежат реальному отбыванию. Bilan и Le Temps сообщили, что трое из четырёх осуждённых подали апелляцию и что на конец 2025 года готовился апелляционный процесс.
Что показывают эти дела
Во всех трёх делах взятки проходили через агентов, подставные компании или деловых партнёров, чьи комиссии или доходы скрывали конечное назначение средств. Платежи шли через счета в швейцарских банках, что обосновывало швейцарскую юрисдикцию и связывало коррупционные дела с обязанностями в сфере борьбы с отмыванием денег. Приказ по делу Glencore распространяет организационный упрёк на поведение деловых партнёров в сделках, выгоду от которых получает компания. На исход повлияло и сотрудничество: Glencore получила смягчённое наказание, тогда как Gunvor была осуждена повторно за деяния, частично совершённые после первого расследования.
Сфера действия нормы по-прежнему обсуждается. 11 ноября 2022 г. Комиссия по правовым вопросам Национального совета 16 голосами против 9 рекомендовала не давать хода парламентской инициативе 21.509, предлагавшей распространить ст. 102 п. 2 SCC на все тяжкие преступления и проступки.
Выводы
Состав преступления — в организации. Согласно ст. 102 п. 2 SCC, компания наказывается за отсутствие разумных и необходимых превентивных мер независимо от того, осуждено ли какое-либо физическое лицо.
Основной вес несёт компенсационное требование. Штрафы в этих делах в размере от 2 до 4,3 млн франков соседствовали с компенсационными требованиями в 90 млн франков, 150 млн долларов и 145 млн долларов.
Физические лица также несут риск. Приговор по делу Trafigura от 31 января 2025 г. включал частично реальный срок лишения свободы для бывшего высокопоставленного руководителя; на конец 2025 года приговор обжаловался.
Источники
- Уголовный кодекс Швейцарии, статья 102 (ранее статья 100quater, вступила в силу 1 октября 2003 г.) и статья 71.
- Katia Villard, « La responsabilité pénale de l’entreprise au regard de l’affaire Gunvor », plaidoyer, 3 февраля 2020 г.
- RTS, « Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption », 17 октября 2019 г.
- Public Eye, « Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis », publiceye.ch (дата обращения: сентябрь 2026 г.).
- Министерство юстиции США, пресс-релиз о Gunvor S.A., 1 марта 2024 г.
- Генеральная прокуратура Швейцарии, пресс-релиз от 5 августа 2024 г. (Glencore).
- « Glencore condamnée par la justice suisse à payer 150 millions de dollars », Le Matin, 5 августа 2024 г.
- RTS, « Le Ministère public de la Confédération inflige une amende de 2 millions à Glencore », 5 августа 2024 г.
- RTS, « L’entreprise Trafigura écope d’une amende et certains accusés de prison ferme pour corruption en Angola », 31 января 2025 г.
- « Tribunal pénal fédéral : les accusés du procès Trafigura sont tous reconnus coupables », Bilan, 31 января 2025 г.
- « Après la condamnation historique de Trafigura pour corruption en Angola, un procès en appel se prépare », Le Temps, 30 декабря 2025 г.
- Комиссия по правовым вопросам Национального совета, доклад от 11 ноября 2022 г. о парламентской инициативе 21.509.
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.