Due diligence на практике

Читать PDF-версию (2 стр.)

Для покупателя, продавца или банка, финансирующего покупку, проверка (due diligence) на арт-рынке включает три уровня. Первый касается сторон. Он требует идентификации покупателя и продавца, конечных бенефициаров, стоящих за компаниями или трастами, а также агентов, действующих в интересах нераскрытых принципалов. Осмотрительный участник также выясняет происхождение средств, используемых для покупки. Такое выяснение охватывает экономическое происхождение состояния — так, как его изучал бы банк по швейцарскому праву, — и его близость к лицам, находящимся под санкциями. Если контрагент является политически значимым лицом или проживает в юрисдикции высокого риска, применяются усиленные проверки.¹

Второй уровень касается объекта. Он включает изучение атрибуции произведения, нередко со ссылкой на catalogue raisonné — научный каталог всего творчества художника, подготовленный признанным экспертом или комитетом. Он также требует реконструкции провенанса с особым вниманием к 1933–1945 годам и к древностям без документально подтверждённой истории до 1970 года. Проверку дополняют поиски в базах данных похищенных и разграбленных произведений, таких как Art Loss Register, база данных Интерпола о похищенных произведениях искусства и немецкая база данных Lost Art. Если в провенансе остаются пробелы, стороны должны решить, приемлемы ли они и как они отражаются в цене и договоре.²

Третий уровень касается сделки. Договоры купли-продажи в верхнем сегменте рынка, как правило, содержат гарантии правового титула и подлинности, положения о распределении риска при возникновении претензий и оговорки о применимом праве и подсудности. Швейцарское право предусматривает законную гарантию от недостатков, которую стороны часто изменяют договором. Страхование титула защищает от риска того, что третье лицо впоследствии заявит о своём праве собственности, например в качестве наследника лишённого имущества коллекционера. По швейцарскому праву для перехода права собственности на движимую вещь требуется передача владения. Поэтому местонахождение произведения в момент продажи — в галерее, частном доме или свободном порту — влечёт правовые последствия, которые стороны должны учитывать.³

Примечания

1. О проверке клиентов и происхождения средств в сделках с произведениями искусства см. Basel Art Trade Guidelines, руководства RAM и указанный выше доклад ФАТФ (2023). Подлежит проверке. ↩
2. Об использовании catalogues raisonnés и баз данных Art Loss Register, Интерпола и Немецкого фонда утраченного искусства (lostart.de) при исследовании провенанса см. специальную литературу. Подлежит проверке. ↩
3. О гарантиях при продаже произведений искусства по ст. 197 и сл. Обязательственного кодекса Швейцарии (CO), страховании титула на произведения искусства и переходе права собственности на движимые вещи по ст. 714 Гражданского кодекса Швейцарии (CC) см. швейцарскую литературу по праву в сфере искусства. Подлежит проверке. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.