Базельский институт управления
Немногие города могут похвастаться учреждением, целиком посвящённым изучению и предупреждению коррупции и финансовых преступлений. Базель может. Базельский институт управления (Basel Institute on Governance) был основан в 2003 году как независимая некоммерческая организация, связанная с Базельским университетом. Его создание тесно связано с именем Марка Пита, профессора уголовного права Базельского университета, который многие годы возглавлял Рабочую группу ОЭСР по борьбе со взяточничеством в международных коммерческих сделках и стал одним из самых известных голосов международного антикоррупционного движения.1
Институт работает в нескольких направлениях. Он проводит исследования в области управления и коррупции, консультирует правительства и международные организации и поддерживает компании в так называемых коллективных действиях, в рамках которых конкуренты в одной отрасли договариваются об общих стандартах добросовестности. Его самое известное подразделение — Международный центр по возврату активов, созданный в 2006 году при поддержке швейцарских и иных доноров. Центр обучает следователей, прокуроров и аналитиков финансовой разведки из многих стран и направляет специалистов в национальные органы, чтобы помогать им в конкретных делах по отслеживанию и возврату похищенных активов.2
Для финансовой отрасли самый заметный продукт института — Basel AML Index. Впервые опубликованный в 2012 году и с тех пор ежегодно обновляемый, он ранжирует страны по уровню риска отмывания денег и финансирования терроризма. Индекс объединяет общедоступные данные из таких источников, как оценки ФАТФ, индексы коррупции и финансовой прозрачности, а также показатели верховенства права. Результатом является единая оценка для каждой юрисдикции, дополненная более подробной экспертной версией для подписчиков. Банки, регуляторы и исследователи используют индекс как один из нескольких источников при оценке странового риска.3
Индекс следует читать с осторожностью. Он измеряет риск юрисдикции на основе показателей качества её нормативной базы и не измеряет объём фактически отмываемых в ней денег. Поэтому страна с крупным финансовым центром и сильной нормативной базой может получить умеренную оценку, хотя через её банки проходят значительные суммы незаконных средств, а небольшая страна со слабыми институтами может получить плохую оценку, хотя через неё проходит мало денег. Сам институт подчёркивает эти ограничения. Для практикующего юриста индекс полезен как отправная точка для оценки риска при условии, что она дополняется анализом конкретного клиента и конкретной операции.
Присутствие института придаёт Базелю роль в международной дискуссии о финансовой добросовестности, выходящую за пределы размеров его банковского сектора. Вместе с Банком международных расчётов (БМР) и Базельским комитетом по банковскому надзору, о которых шла речь в предыдущих главах, он делает Базель местом, где стандарты обсуждаются, формулируются и оцениваются. Институт также иллюстрирует парадокс, проходящий через всю эту книгу. Страна, финансовый центр которой долго критиковали за приём незаконных активов, стала одним из центров экспертизы по их возврату.
Примечания
- Об основании Basel Institute on Governance в 2003 г. как независимой некоммерческой организации, связанной с Базельским университетом, и о роли Марка Пита (профессора уголовного права Базельского университета, многолетнего председателя Рабочей группы ОЭСР по борьбе со взяточничеством) см. публикации Basel Institute on Governance. Требует проверки. ↩
- О направлениях работы Basel Institute on Governance (исследования, публичное управление, коллективные действия) и о созданном в 2006 г. Международном центре по возврату активов (ICAR), его учебных программах и поддержке партнёрских стран в конкретных делах см. публикации Basel Institute on Governance. Дата создания ICAR требует проверки. ↩
- О Basel AML Index (первое издание — 2012 г., ежегодные обновления; сводная оценка риска на основе открытых источников, включая взаимные оценки ФАТФ, показатели Transparency International и Всемирного банка; общедоступная и экспертная версии) см. публикации Basel Institute on Governance. Методология и даты требуют проверки. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.