Урегулирования Novartis 2020 года
Наиболее значимые правоприменительные дела последних лет с участием базельской группы касались Novartis. В июне 2020 года Novartis AG и ряд нынешних и бывших дочерних компаний урегулировали с Министерством юстиции США и Комиссией по ценным бумагам и биржам претензии по FCPA. Согласно официальным сообщениям, речь шла о действиях дочерних компаний в Греции, Южной Корее и Вьетнаме, а также Alcon — офтальмологического бизнеса, выделенного Novartis в 2019 году, — во Вьетнаме. Греческая дочерняя компания Novartis Hellas и Alcon Pte Ltd заключили с Министерством юстиции соглашения об отсрочке уголовного преследования. Общая сумма, подлежащая уплате американским органам, была указана в размере около 345 млн долларов США. Novartis заявила, что эти действия имели место при прежнем руководстве и что она усилила свою программу комплаенса.1
В июле 2020 года американская дочерняя компания Novartis Pharmaceuticals Corporation согласилась уплатить около 678 млн долларов США для урегулирования гражданско-правовых и уголовных претензий по Закону о ложных требованиях (False Claims Act) и связанным законам в отношении программ с участием докладчиков. Органы утверждали, что компания использовала мероприятия с докладчиками, часть которых проходила в ресторанах и имела незначительное образовательное содержание, чтобы побуждать врачей назначать её препараты. В том же месяце компания согласилась уплатить ещё около 51 млн долларов США для урегулирования обвинений, касающихся пожертвований благотворительным фондам, покрывавшим доплаты пациентов. Novartis приняла соглашение о корпоративной добросовестности с Управлением генерального инспектора Министерства здравоохранения и социальных служб. Компания охарактеризовала эти дела как унаследованные проблемы.2
В Греции дело приняло политический оборот. После того как парламентская комиссия в 2018 году рассмотрела обвинения в получении политиками выплат, производство в отношении большинства названных лиц, по сообщениям в открытых источниках, было прекращено. Затем последовали расследования роли свидетелей и прокуроров в первоначальных обвинениях. Эти греческие разбирательства касались вопросов внутренней политики и процедуры, выходящих за рамки настоящей книги. Однако они показывают, как дело о комплаенсе в одной стране может превратиться в предмет общественных споров, продолжающихся годами после корпоративного урегулирования. Изложение здесь ограничено тем, что опубликовали официальные источники в Соединённых Штатах и сама компания.3
Дела Novartis иллюстрируют ряд особенностей современного правоприменения. В них сочетались антикоррупционное право на зарубежных рынках и право о мошенничестве в сфере здравоохранения на внутреннем рынке США, а также уголовные и гражданские разбирательства. Они показали и значение ответственности правопреемника: к моменту урегулирования Alcon уже была самостоятельной публичной компанией, но действия, совершённые в период её нахождения в группе Novartis, всё равно требовали урегулирования. Для таких сделок, как выделение подразделений и приобретения, рассмотренных в главах I и II этой части, комплаенс-due diligence (проверка) с тех пор стала стандартным элементом. Покупатели и выделенные компании добиваются гарантий возмещения и хотят знать, какие расследования ведутся на момент заключения сделки.4
Примечания
- Министерство юстиции США, пресс-релиз от 25 июня 2020 г. «Novartis AG and Subsidiaries to Pay More Than $233 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act Charges»; SEC, пресс-релиз от 25 июня 2020 г. об урегулирующем постановлении в отношении Novartis AG; Novartis AG, сообщение для СМИ от 25 июня 2020 г. Цифры требуют проверки. ↩
- Министерство юстиции США, Южный округ Нью-Йорка, пресс-релиз от 1 июля 2020 г. об урегулировании с Novartis Pharmaceuticals Corporation в отношении программ с участием докладчиков; Министерство юстиции США, пресс-релиз от 1 июля 2020 г. об урегулировании в отношении фондов, покрывающих доплаты; Novartis AG, Annual Report 2020. Цифры требуют проверки. ↩
- О греческих парламентских и судебных разбирательствах в связи с обвинениями см. сообщения международных информационных агентств и публикации Парламента Греции. Процессуальная ситуация сложна и со временем менялась. Актуальность требует проверки. ↩
- Об ответственности правопреемника по делам FCPA см. FCPA Resource Guide (2-е издание, 2020 г.), глава о слияниях и поглощениях; о выделении Alcon в апреле 2019 г. см. главу I этой части. Требует проверки. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.