Американские санкции и их экстерриториальное действие

Читать PDF-версию (2 стр.)

Американские санкции, охват которых описан выше, требуют некоторых пояснений относительно их механики. Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США ведёт списки и программы, первичные санкции которых распространяются на американских лиц и на долларовые операции. Вторичные санкции этих программ угрожают иностранным лицам, ведущим дела с лицами, включёнными в списки, подвергая их, в свою очередь, риску включения в списки.¹ Женевский трейдер или банк, не ведущий деятельности в США, остаётся уязвимым через доллар — валюту сырьевой торговли, каждый платёж в которой проходит через американские банки-корреспонденты, — и через риск включения в списки.

Этот охват породил женевские дела: трейдеры, попавшие под санкции США за деятельность, связанную с Венесуэлой, Ираном или Россией, банки, вынужденные закрывать отношения ради сохранения доступа к доллару, и споры между клиентами и банками из-за блокирования операций, которые швейцарское право не запрещало.² Таким образом, санкционный комплаенс в Женеве определяется дважды: швейцарским правом, которое устанавливает, что запрещено, и американским правом, которое устанавливает, что можно финансировать в долларах. Как напоминалось в части J, эти источники существуют на английском языке, поэтому их чтение стало базовым навыком команд комплаенса.

Примечания

1. Davis Polk, «Russia sanctions update: U.S. expands secondary sanctions regime for foreign financial institutions» (декабрь 2023 г.): Executive Order 14114 от 22 декабря 2023 г., уполномочивающий OFAC вводить вторичные санкции против иностранных финансовых учреждений, содействующих операциям в пользу военно-промышленной базы России; «Unlike primary sanctions prohibitions, which apply to conduct by U.S. persons or with a U.S. nexus, the secondary sanctions authorized under EO 14114 may be imposed even when a financial institution acts entirely outside of U.S. jurisdiction»; возможные санкции — от ограничений по корреспондентским счетам в США до полной блокировки и включения в список SDN. ↩
2. Министерство финансов США, пресс-релизы от 18 февраля 2020 г. (Rosneft Trading S.A., компания швейцарского права, контролируемая «Роснефтью», и её президент Дидье Казимиро, включённые в список на основании E.O. 13850 за посредничество в продаже и транспортировке венесуэльской сырой нефти PdVSA) и от 12 марта 2020 г. (TNK Trading International S.A., другая швейцарская дочерняя компания «Роснефти», принявшая на себя венесуэльские грузы); Wikipedia (en), ст. «2Rivers»: трейдер, основанный в 2010 г. Тахиром Гараевым, базировавшийся в Женеве до 2022 г., а затем в Дубае, ставший «the largest trader circumventing Western sanctions on Russian crude», попавший под санкции Соединённого Королевства 17 декабря 2024 г.; расследование OFAC по потолку цен, о котором сообщалось в октябре 2024 г.; swissinfo.ch, 16 июня 2023 г. (Paramount SA, Женева, и Paramount DMCC, Дубай). ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.