Статья 102 на практике: что должна доказать компания
Статья 102 Уголовного кодекса Швейцарии (SCC) в пункте 2 устанавливает наказание для компании, не принявшей всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения определённых преступлений, в том числе подкупа иностранных должностных лиц. Центральный вопрос любого разбирательства — какие меры были разумными и необходимыми; на этот вопрос три женевских дела постепенно дали всё более точный ответ.1 Кодекса поведения недостаточно: необходимы анализ рисков по странам и типам контрагентов, соразмерные этим рискам процедуры отбора посредников и контроля над ними, проверка платежей, обучение, канал для сообщений о нарушениях, независимый контроль и задокументированная реакция на тревожные сигналы. Дела показали, что у осуждённых домов имелись письменные правила, которые практика игнорировала, и что Генеральная прокуратура оценивала именно практику.
Для женевских трейдеров эта развивающаяся судебная практика имеет практическое значение: она определяет минимальное содержание антикоррупционной программы комплаенса, подробно изложенное в следующем разделе, и распределяет бремя доказывания. Компания, в отношении которой ведётся преследование, должна подтвердить документами, что её меры существовали, работали и применялись в момент совершения деяний; в противном случае она будет осуждена, даже если ни один из руководителей не был соучастником. Тем самым документирование стало не только элементом комплаенса, но и правовой защитой компании.
Примечания
- Генеральная прокуратура Швейцарии, пресс-релиз от 5 августа 2024 года: приказ о наказании, по которому Glencore International AG приговорена к штрафу в 2 млн швейцарских франков и компенсационному требованию в 150 млн долларов США за то, что не приняла «всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения подкупа иностранных должностных лиц» деловым партнёром при приобретении миноритарных долей в двух горнодобывающих компаниях в ДРК в 2011 году, после четырёх лет расследования, с постановлением о прекращении производства по остальным аспектам (2007–2017); Public Eye, пресс-релиз от 17 октября 2019 года: приказ о наказании в отношении Gunvor (ст. 102 SCC, штраф в 4 млн швейцарских франков, компенсационное требование в 90 млн швейцарских франков, «серьёзные недостатки внутренней организации»); Wikipedia (en), ст. «Trafigura»: осуждение швейцарскими судами в 2025 году компании и её бывшего главного операционного директора Майка Уэйнрайта (Mike Wainwright) за взятки в 4,3 млн евро в Анголе (2009–2011). ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.