FINMA и обеспечение исполнения закона

Читать PDF-версию (2 стр.)

FINMA обладает широкими полномочиями по принудительному применению права финансового рынка. Она может предписать восстановление законного положения, конфисковать прибыль, полученную в нарушение закона, запретить отдельным лицам занимать руководящие должности, публиковать свои решения, а в серьёзных случаях — отозвать лицензию.¹ Права налагать штрафы на учреждения у неё нет; этот вопрос обсуждается со времени кризиса Credit Suisse.

FINMA также настаивает на компетентности учреждений. На конференции 8 апреля 2025 года она призвала к повышению квалификации, как сообщается в обследовании Fondation Genève Place Financière.² Это требование касается прежде всего управления рисками, комплаенса и противодействия отмыванию денег — областей, в которых растущая сложность правил и рисков требует квалифицированных специалистов.

Надзор за независимыми управляющими активами со стороны надзорных организаций представляет собой оригинальную модель, при которой часть контроля передаётся специализированным структурам, а ответственность за принудительное применение закона остаётся за FINMA. По данным специализированного издания, FINMA пришлось принимать меры против учреждений, подозреваемых в несоблюдении новых правил.³

Примечания

FINMA, «Instruments d’enforcement» (Инструменты принудительного исполнения) (finma.ch/enforcement): обеспечительные меры, восстановление законного положения, установительные решения, запрет на профессиональную деятельность, запрет на осуществление деятельности без лицензии, публикация вступивших в силу решений, конфискация прибыли, отзыв лицензии, ликвидация и банкротство; FINMA, «Interdiction d’exercer» (Запрет на профессиональную деятельность): запрет на основании ст. 33 Закона о надзоре за финансовым рынком (FINMASA; LFINMA) на срок до пяти лет в отношении лиц, ответственных за серьёзные нарушения надзорного права на руководящей должности. ↩
Allnews, 16 октября 2025 г., указ. соч. ↩
LExpert Invest, указ. соч. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.

Русский

Контакты

Dr Alexander Ressos, TEP

Rechtsanwalt/адвокат

Я швейцарский адвокат, а также имею допуск к практике в качестве солиситора в Гонконге и в Англии и Уэльсе. Мой профессиональный опыт составляет почти 25 лет.

Вместе с моей многоязычной командой, в которую входят носители китайского, японского, корейского, русского, украинского и французского языков, я консультирую компании и их владельцев со всего мира по всему спектру вопросов банковского, корпоративного, коммерческого и налогового права в Швейцарии, включая международное налоговое планирование, фидуциарные услуги, а также юридические услуги семейного офиса, в том числе по вопросам иммиграции и переезда или инвестиций в недвижимость. Особое внимание в моей практике уделяется клиентам с развивающихся и пограничных рынков Большого Китая, Центральной Азии и Кавказа, других стран Азии, Ближнего Востока, Африки и Латинской Америки; при этом я в равной мере консультирую клиентов из Европы и Северной Америки. Через аффилированную швейцарскую трастовую компанию мы также занимаемся учреждением и текущим администрированием их компаний и других структур, включая бухгалтерский учёт, подачу налоговых деклараций и корпоративное секретарское обслуживание; при необходимости я выступаю в качестве профессионального директора. При поддержке сети первоклассных партнёров я также реализую решения по всему миру.

Мой подход — выступать в роли доверенного советника (trusted advisor), который работает напрямую с лицами, принимающими решения, на равных: я исхожу из того, чего вы хотите достичь, и выстраиваю каждую структуру, каждый договор и каждое налоговое решение вокруг ваших коммерческих целей и повышения вашей доходности после уплаты налогов. Верные принципу «lawyers who make it happen», мы с командой остаёмся рядом, пока ваша компания не будет учреждена, структура не будет создана, а сделка не будет закрыта, и остаёмся в вашем распоряжении для любой последующей работы, которая может потребоваться. Вы получаете индивидуальные решения, персональное внимание, а также обоснованные, доброжелательные и практичные консультации. Мы не самый дешёвый поставщик услуг на рынке и не намерены им становиться; наша цель — предложить вам надёжные решения и отличное соотношение цены и качества.

Связаться со мной →

FINMA и обеспечение исполнения закона

Примечания

Планируете открыть или расширить бизнес в Швейцарии?