Glencore: Демократическая Республика Конго
Glencore, торгово-горнодобывающая группа, управляемая из Бара в кантоне Цуг, была осуждена приказом о наказании Генеральной прокуратуры Швейцарии от 5 августа 2024 года по итогам четырёхлетнего расследования. Она была осуждена на основании своей корпоративной ответственности за то, что не приняла всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения подкупа иностранных должностных лиц деловым партнёром после приобретения последним в 2011 году у государственной горнодобывающей компании миноритарных долей в двух горнодобывающих компаниях Демократической Республики Конго.1 Компании было предписано уплатить штраф в 2 млн швейцарских франков и компенсационное требование в 150 млн долларов США, и она отказалась от права на обжалование.2
Расследование, начатое в июне 2020 года, последовало за уголовной жалобой, поданной Public Eye в 2017 году. Эта жалоба была подана после публикации Paradise Papers, которые пролили свет на контракты, касающиеся медных и кобальтовых рудников в Демократической Республике Конго.3 Упомянутый деловой партнёр, израильский бизнесмен, в 2008 году добился для Glencore впечатляющего снижения цены, проведя повторные переговоры с правительством Конго, а затем в 2011 году приобрёл акции у государственной горнодобывающей компании по цене значительно ниже их стоимости.4 Glencore уже признала вину в США в мае 2022 года по коррупционным делам, связанным с Демократической Республикой Конго. Кроме того, Генеральная прокуратура Швейцарии в мае 2023 года в ходе расширения своего расследования распорядилась о выплате компенсационного требования в 29,7 млн долларов США.5
Одновременно Генеральная прокуратура прекратила производство по другим аспектам деятельности Glencore в Демократической Республике Конго в 2007–2017 годах, касавшимся эксплуатации её рудников. Сотрудничество компании со следствием с момента начала расследования принесло ей смягчение наказания.6 Glencore подчеркнула, что Генеральная прокуратура не выявила сотрудников, которым было бы известно о подкупе со стороны делового партнёра, и установила, что компания не извлекла финансовой выгоды из поведения этого партнёра.7 Параллельное расследование прокуратуры Нидерландов также было закрыто.8
Дело Glencore иллюстрирует ответственность компании за действия её партнёров. Компания была осуждена за то, что не приняла мер, которые позволили бы помешать её партнёру подкупать должностных лиц в сделке, от которой она получила выгоду. Такое распространение ответственности на деловые отношения требует от трейдеров проявлять бдительность в отношении своих партнёров, посредников и соинвесторов, особенно в странах, где коррупция широко распространена.
Примечания
- Генеральная прокуратура Швейцарии, пресс-релиз от 5 августа 2024 года, admin.ch. ↩
- Le Matin, «Glencore condamnée par la justice suisse à payer 150 millions de dollars», 5 августа 2024 г. ↩
- Business & Human Rights Resource Centre, «RDC : Glencore condamnée pour corruption par le Ministère public de la Confédération en Suisse», дата обращения: сентябрь 2026 г. ↩
- Business & Human Rights Resource Centre, указ. соч. ↩
- Business & Human Rights Resource Centre, указ. соч. ↩
- RTS, «Le Ministère public de la Confédération inflige une amende de 2 millions à Glencore», 5 августа 2024 г. ↩
- RTS, 5 августа 2024 г., указ. соч. ↩
- Tribune de Genève, «Affaire de corruption en RDC : Glencore devra payer une amende de 2 millions de francs», 5 августа 2024 г. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.