Gunvor: Конго, Кот-д’Ивуар, затем Эквадор
Gunvor, компания по торговле энергоносителями, главный офис которой находится в Женеве, стала первым крупным торговым домом, осуждённым в Швейцарии на основании статьи 102. Приказом о наказании от 14 октября 2019 года, объявленным 17 октября, Генеральная прокуратура Швейцарии признала две структуры группы виновными в подкупе иностранных должностных лиц в соответствии со статьями 322septies и 102 Уголовного кодекса Швейцарии (SCC) за деяния, совершённые в Республике Конго и Кот-д’Ивуаре в 2008–2011 годах.1 Санкция составила 94 млн швейцарских франков, включая штраф в 4 млн швейцарских франков и компенсационное требование в 90 млн швейцарских франков; последняя сумма соответствовала всей прибыли, полученной Gunvor по соответствующим сделкам.2
Вменяемые факты касались коррупционных платежей, переводившихся через подставные компании в пользу должностных лиц, в том числе высокопоставленных, в связи с присуждением нефтяных контрактов. Швейцарский финансовый центр широко использовался для выплаты взяток.3 Генеральная прокуратура установила, что у Gunvor не было ни кодекса поведения, дающего сотрудникам ясный сигнал, ни программы комплаенса, ни внутреннего аудита и что в компании не было никого, кто занимался бы выявлением, анализом или снижением коррупционного риска. Она пришла к выводу, что компания сознательно мирилась с коррупционным риском.4 Расследование, начатое в конце 2011 года, привело летом 2018 года к условному приговору в виде восемнадцати месяцев лишения свободы для бывшего сотрудника, который признал вину и чьи признания позволили осудить компанию.5 Комиссионные, выплаченные агентам для обоснования платежей, достигли в 2010 и 2011 годах почти 35,5 млн долларов США.6
Gunvor признала, что в период, охваченный расследованием, её программа комплаенса была неадекватной, утверждая при этом, что теперь у неё первоклассная служба комплаенса и этики.7 Public Eye выразила сожаление, что органы уголовного преследования не смогли проследить всю цепочку ответственности вплоть до высшего руководства компании.8
У дела было продолжение. Пока шло расследование по Конго и Кот-д’Ивуару, компания совершила повторное правонарушение в Латинской Америке: Генеральная прокуратура Швейцарии вновь признала её виновной в активном подкупе иностранных должностных лиц в связи с нефтяным рынком Эквадора в период с февраля 2013 по февраль 2017 года и обязала выплатить почти 86,7 млн швейцарских франков, включая штраф в 4,3 млн швейцарских франков. По соглашению с Министерством юстиции США компания также признала вину в США, где ей предстояло выплатить более 661 млн долларов США.9 Бывший посредник компании в 2021 году признался, что в 2011–2020 годах выплатил 70 млн долларов США двум посредникам, чтобы получить нефтяные грузы от государственной компании Petroecuador.10
Рецидив Gunvor иллюстрирует важный урок: одного приговора недостаточно, чтобы изменить корпоративную культуру. Эквадорские факты, частично относящиеся ко времени после начала расследования по Конго, показывают, что практика подкупа через посредников продолжалась ещё несколько лет после того, как компании стало известно о разбирательстве. Совокупные суммы — 94 млн швейцарских франков в Швейцарии в 2019 году, 86,7 млн швейцарских франков в Швейцарии и 661 млн долларов США в США в 2024 году — дают представление о цене этих упущений.
| Дело | Факты | Санкции |
|---|---|---|
| Конго и Кот-д’Ивуар | подкуп должностных лиц, 2008–2011 годы, через подставные компании и посредников | 94 млн швейцарских франков (4 — штраф, 90 — компенсационное требование), приказ от 14 октября 2019 года |
| Эквадор | подкуп, связанный с грузами Petroecuador, 2013–2017 годы | 86,7 млн швейцарских франков (4,3 — штраф) в Швейцарии; более 661 млн долларов США в США |
Внимание. Осуждение Gunvor в 2019 году основывалось на отсутствии кодекса поведения, программы комплаенса и внутреннего аудита. Её рецидив в Эквадоре — за деяния, совершённые после начала первого расследования, — показывает, что программа комплаенса должна быть действенной, а не только формальной, если она призвана изменить практику компании.
Примечания
- Villard, plaidoyer, указ. соч.; CDBF, «Condamnation du négociant en matières premières Gunvor», 11 ноября 2019 г. ↩
- RTS, «Le groupe Gunvor condamné à payer 94 millions pour corruption», 17 октября 2019 г. ↩
- Villard, plaidoyer, указ. соч. ↩
- Le Temps, «Amende pour Gunvor dans une affaire de corruption», дата обращения: сентябрь 2026 г.; RTS, 17 октября 2019 г., указ. соч. ↩
- Public Eye, «Trading de pétrole et corruption : l’année 2024 sera exceptionnelle», 9 января 2024 г. ↩
- Public Eye, «Le discret procès de l’impunité et de la récidive chez Gunvor», publiceye.ch (дата обращения: сентябрь 2026 г.). ↩
- RTS, 17 октября 2019 г., указ. соч. ↩
- Public Eye, «Gunvor: unprecedented conviction in corruption case», 17 октября 2019 г. ↩
- Public Eye, «Corruption en Équateur : le récidiviste Gunvor est doublement condamné par la Suisse et les États-Unis», publiceye.ch (дата обращения: сентябрь 2026 г.). ↩
- Public Eye, «Corruption en Équateur», указ. соч. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.