Уголовная ответственность компаний: Gunvor, Glencore, Trafigura — обзор и резюме
С 2003 года швейцарское право позволяет осудить компанию за преступления, совершённые в её рамках, если она не приняла всех разумных и необходимых организационных мер для их предотвращения. Эта ответственность, долгое время применявшаяся редко, в последние годы затронула три крупнейших торговых дома, обосновавшихся в Женеве и Цуге. Gunvor была осуждена в 2019 году и вновь в 2024 году за коррупцию в Африке и Эквадоре, а Glencore — в 2024 году за коррупцию в Демократической Республике Конго. Trafigura была осуждена в январе 2025 года по итогам первого в Швейцарии публичного судебного процесса над компанией по делу о коррупции за деяния, совершённые в Анголе. В этой главе излагаются правовые основы этой ответственности, прослеживаются три дела, анализируются их уроки и описываются программы комплаенса, введённые сектором в ответ.
В пяти предложениях
- С 2003 года статья 102 Уголовного кодекса Швейцарии позволяет осудить компанию, не принявшую всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения подкупа иностранных должностных лиц. Штраф составляет не более 5 млн швейцарских франков и дополняется компенсационным требованием, поглощающим полученную прибыль.
- Gunvor была осуждена 14 октября 2019 года и обязана уплатить 94 млн швейцарских франков за коррупцию в Конго и Кот-д’Ивуаре. В 2024 году она была вновь осуждена за деяния в Эквадоре и обязана уплатить 86,7 млн швейцарских франков в Швейцарии и более 661 млн долларов США в Соединённых Штатах.
- Glencore была осуждена 5 августа 2024 года и обязана уплатить штраф в 2 млн швейцарских франков и компенсационное требование в 150 млн долларов США за то, что не предотвратила подкуп конголезских должностных лиц деловым партнёром.
- Trafigura была осуждена 31 января 2025 года по итогам первого в Швейцарии публичного судебного процесса над компанией по делу о коррупции и обязана уплатить штраф в 3 млн швейцарских франков и компенсационное требование в 145 млн долларов США за деяния, совершённые в Анголе. Её бывший второй руководитель был приговорён к тридцати двум месяцам лишения свободы, двенадцать из которых подлежат реальному отбыванию.
- Эти дела учат важности контроля над посредниками, сближению с борьбой с отмыванием денег, пределам штрафов, возвращению ответственности высших руководителей и ценности сотрудничества с властями.
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.