Надзорные организации: новое звено в цепи

Читать PDF-версию (2 стр.)

Надзорные организации, созданные Законом о финансовых учреждениях (FinIA), — новое звено в цепи экосистемы. Лицензируемые FINMA и находящиеся под её надзором, они надзирают за управляющими активами и доверительными управляющими, проверяют соблюдение обязанностей, вытекающих из FinIA, Закона о финансовых услугах (FinSA) и Закона о борьбе с отмыванием денег (AMLA), и сообщают о нарушениях регулятору, который по-прежнему отвечает за применение закона.¹ Некоторые из них выросли из бывших саморегулируемых организаций, расширивших свои полномочия.²

Для управляющих надзорная организация — повседневный контрагент: она рассматривает заявление о присоединении, выдаёт подтверждение, необходимое для получения лицензии, устанавливает периодичность проверок в зависимости от рисков и отслеживает изменения в организации. Её близость к практике и знание небольших структур являются преимуществами при условии, что она располагает достаточными ресурсами и подлинной независимостью от присоединившихся к ней членов, которые её финансируют.

Эта модель делегированного надзора продолжает швейцарскую традицию саморегулирования, зародившуюся с Соглашением о должной осмотрительности (Due Diligence Agreement) 1977 г., но теперь в рамках, установленных законом и контролируемых FINMA. Она отражает то, как финансовый центр выстраивал свою регуляторную систему: поэтапно, с привлечением участников рынка и под давлением кризисов и международных стандартов.

Примечания

FINMA, пресс-релиз от 7 июля 2020 г., «Mise en œuvre LSFin/LEFin : la FINMA autorise les premiers organismes de surveillance» (Реализация FinSA/FinIA: FINMA лицензирует первые надзорные организации). ↩
«LSFin et LEFin : une surveillance accrue» (FinSA и FinIA: усиленный надзор), Allnews, 30 сентября 2019 г. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.

Русский

Контакты

Dr Alexander Ressos, TEP

Rechtsanwalt/адвокат

Я швейцарский адвокат, а также имею допуск к практике в качестве солиситора в Гонконге и в Англии и Уэльсе. Мой профессиональный опыт составляет почти 25 лет.

Вместе с моей многоязычной командой, в которую входят носители китайского, японского, корейского, русского, украинского и французского языков, я консультирую компании и их владельцев со всего мира по всему спектру вопросов банковского, корпоративного, коммерческого и налогового права в Швейцарии, включая международное налоговое планирование, фидуциарные услуги, а также юридические услуги семейного офиса, в том числе по вопросам иммиграции и переезда или инвестиций в недвижимость. Особое внимание в моей практике уделяется клиентам с развивающихся и пограничных рынков Большого Китая, Центральной Азии и Кавказа, других стран Азии, Ближнего Востока, Африки и Латинской Америки; при этом я в равной мере консультирую клиентов из Европы и Северной Америки. Через аффилированную швейцарскую трастовую компанию мы также занимаемся учреждением и текущим администрированием их компаний и других структур, включая бухгалтерский учёт, подачу налоговых деклараций и корпоративное секретарское обслуживание; при необходимости я выступаю в качестве профессионального директора. При поддержке сети первоклассных партнёров я также реализую решения по всему миру.

Мой подход — выступать в роли доверенного советника (trusted advisor), который работает напрямую с лицами, принимающими решения, на равных: я исхожу из того, чего вы хотите достичь, и выстраиваю каждую структуру, каждый договор и каждое налоговое решение вокруг ваших коммерческих целей и повышения вашей доходности после уплаты налогов. Верные принципу «lawyers who make it happen», мы с командой остаёмся рядом, пока ваша компания не будет учреждена, структура не будет создана, а сделка не будет закрыта, и остаёмся в вашем распоряжении для любой последующей работы, которая может потребоваться. Вы получаете индивидуальные решения, персональное внимание, а также обоснованные, доброжелательные и практичные консультации. Мы не самый дешёвый поставщик услуг на рынке и не намерены им становиться; наша цель — предложить вам надёжные решения и отличное соотношение цены и качества.

Связаться со мной →

Надзорные организации: новое звено в цепи

Примечания

Планируете открыть или расширить бизнес в Швейцарии?