Сырьё, суверенные фонды и футбол: международные дела
Trafigura и ангольские нефтяные контракты
Приговор по делу Trafigura от 31 января 2025 г., описанный в начале этой главы, стал кульминацией серии дел о подкупе иностранных должностных лиц с участием сырьевых трейдеров. Уголовная палата установила, что в 2009–2011 годах высокопоставленному сотруднику ангольской государственной нефтяной компании были осуществлены платежи и сделаны подарки на сумму более 5 млн долларов США с целью получения контрактов на поставку нефтепродуктов.1 Палата признала бывшего должностного лица виновным в пассивном подкупе иностранного должностного лица и приговорила его к 36 месяцам лишения свободы, из которых 14 месяцев — реально. Посредник, владелец компании, через которую осуществлялись платежи, получил 24 месяца условно. Бывший топ-менеджер группы, которого пресса назвала её бывшим главным операционным директором, был приговорён к 32 месяцам, из которых 12 месяцев — реально. Нидерландская материнская компания была осуждена по статье 102 SCC во взаимосвязи со статьёй 322septies SCC, оштрафована на 3 млн швейцарских франков и обязана выплатить компенсационное требование в размере 145 млн долларов США. На бывшего должностного лица было возложено компенсационное требование в размере 480 000 евро и 710 000 долларов США.2
Приговор не вступил в законную силу. Адвокат бывшего менеджера объявил об обжаловании, что приостановило исполнение наказания в виде лишения свободы. Защитник компании назвал приговор первым шагом в длительном судебном процессе.3 Его значение для торговой отрасли заключается в мотивировке, касающейся корпоративной организации. Суд установил, что в группе отсутствовали надлежащие системы предотвращения коррупции в отношениях с посредниками. В сообщениях прессы описывалось использование USB-накопителя для обмена информацией с посредником в целях сокрытия платежей.4 Для торговых домов Лугано, описанных в главе F.I, которые меньше Trafigura, но действуют на сходных рынках, приговор подтверждает, что использование агентов и посредников в странах с высоким коррупционным риском — это та область, на которую швейцарский суд обратит внимание в первую очередь, проверяя надлежащий характер организации.
Gunvor и Республика Конго
Месяц спустя, 20 февраля 2025 г., Уголовная палата осудила бывшего сотрудника женевского сырьевого трейдера Gunvor за подкуп иностранных должностных лиц в Республике Конго. Суд установил, что он сознательно, как соисполнитель на руководящей позиции, участвовал в платежах на сумму более 35 млн долларов США, произведённых в период с июня 2010 по декабрь 2011 года для получения контрактов на сырую нефть у конголезского государственного предприятия, а также в покушении на подкуп весной 2014 г. Суд назначил ему 24 месяца лишения свободы условно и постановил изъять в порядке компенсационного требования выходное пособие в размере 950 000 долларов США. Сама компания была осуждена приказом OAG о наказании от 14 октября 2019 г. за непринятие организационных мер, необходимых для предотвращения подкупа. Приговор в отношении бывшего сотрудника не вступил в законную силу.5
Два приговора начала 2025 года завершают определённую закономерность. Сначала OAG завершает дело против компании, нередко приказом о наказании, а затем предаёт физических лиц суду в Беллинцоне, где доказательства относительно организации проверяются публично. Поэтому для отдельных трейдеров и сотрудников комплаенса риск носит личный характер. То обстоятельство, что работодатель согласился с приказом о наказании, их не защищает. Документы, представленные в производстве против компании, могут стать доказательствами в их собственном процессе.
Примечания
- «Trafigura and ex-COO convicted of bribery by Swiss court», SWI swissinfo.ch, 31 января 2025 г. (см. выше); Public Eye, пресс-релиз от 31 января 2025 г. (см. выше) (период 2009–2011 годов). ↩
- Федеральный уголовный суд, пресс-релиз о SK.2023.49 (см. выше). ↩
- The Edge Malaysia (Reuters), 31 января 2025 г. (см. выше). ↩
- SWI swissinfo.ch, 31 января 2025 г. (см. выше). ↩
- Федеральный уголовный суд, пресс-релиз о SK.2023.40 (см. выше). ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.