Экспортный контроль: товары двойного назначения, военные материалы и таможня в Кьяссо

Закон о контроле над товарами и Ордонанс о контроле над товарами

Санкции направлены против определённых государств и лиц. Экспортный контроль распространяется на определённые товары, каким бы ни было их место назначения. Швейцарская система основывается на Федеральном законе от 13 декабря 1996 года о контроле над товарами двойного назначения, специальными военными товарами и стратегическими товарами (Закон о контроле над товарами, GCA), SR 946.202, и на Ордонансе о контроле над товарами от 3 июня 2016 года (GCO), SR 946.202.1.¹ Закон применяет международные режимы нераспространения, в которых участвует Швейцария: Вассенаарские договорённости в отношении обычных вооружений и товаров двойного назначения, Группу ядерных поставщиков, Режим контроля за ракетной технологией и Австралийскую группу в отношении химического и биологического оружия, а также Конвенцию о химическом оружии. Закон охватывает товары, являющиеся предметом международных соглашений или необязательных международных мер контроля, а ордонанс перечисляет их в своих приложениях: ядерные товары и товары двойного назначения — в Приложении 2, специальные военные товары — в Приложении 3, стратегические товары — в Приложении 4 и товары, подлежащие национальному контролю, — в Приложении 5. Поскольку Приложение I к европейскому регламенту о товарах двойного назначения применяет меры контроля, согласованные в рамках тех же режимов, швейцарские и европейские перечни в значительной мере совпадают.²

Экспорт, брокерская деятельность и в определённых случаях транзит перечисленных товаров требуют лицензии SECO. Для товаров, не включённых в перечни, действует универсальная оговорка (catch-all): любое лицо, желающее экспортировать товары, о которых ему известно или в отношении которых у него есть основания полагать, что они предназначены для разработки, производства, использования, передачи или применения ядерного, биологического или химического оружия, обязано обратиться в SECO за лицензией. В лицензии отказывают, если деятельность противоречила бы международным соглашениям или мерам контроля, поддерживаемым Швейцарией, а также если есть основания полагать, что она может пойти на пользу террористическим группам или организованной преступности.³ Ордонанс по Украине добавляет собственные запреты на экспорт товаров двойного назначения и товаров, способных укрепить военный и технологический потенциал России (ст. 3–5), которые применяются независимо от лицензионного режима Закона о контроле над товарами.

Уголовные положения Закона о контроле над товарами строже, чем положения Закона об эмбарго (EmbA). Согласно ст. 14 GCA любой, кто умышленно без лицензии производит товары, осуществляет брокерскую деятельность с ними, экспортирует их или перевозит транзитом, не соблюдает условия лицензии, предоставляет ложные сведения или поставляет товары неуполномоченному конечному пользователю, наказывается лишением свободы или штрафом в размере до 1 млн швейцарских франков. «В тяжких случаях наказанием являются каторжные работы на срок до десяти лет, которые могут сочетаться со штрафом в размере до 5 миллионов франков». Неосторожные нарушения влекут лишение свободы на срок до шести месяцев или штраф в размере до 100 000 швейцарских франков.⁴ Преступления против Закона о контроле над товарами относятся к федеральной подсудности, и обвинение по ним поддерживает Генеральная прокуратура в Федеральном уголовном суде.⁵ Решение Апелляционной палаты этого суда от 6 сентября 2021 года показывает действие закона даже в мелких делах. Оно подтвердило осуждение гражданина Австрии за покушение на экспорт без лицензии в Норвегию межсетевого экрана с криптографическими функциями, наказанное условным денежным взысканием и штрафом в размере 800 швейцарских франков.⁶

Примечания

1. Federal Act of 13 December 1996 on the Control of Dual-Use Goods, Specific Military Goods and Strategic Goods (Goods Control Act, GCA), SR 946.202, название воспроизведено по https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202-14-17.html; Ordinance of 3 June 2016 on the Export, Import and Transit of Dual Use Goods, Specific Military Goods and Strategic Goods (Goods Control Ordinance, GCO), SR 946.202.1, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202.1-index.html. ↩
2. GCA, ст. 2 («This Act applies to dual-use goods and specific military goods that form the subject matter of international agreements», с распространением на товары, подлежащие необязательным международным мерам контроля), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202-2-5.html; GCO, п. 1 ст. 3 (требование лицензии для товаров из частей 1 и 2 Приложения 2 и Приложений 3–5), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202.1-3-6.html; Regulation (EU) 2021/821, https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2021/821/oj/eng, Приложение I, вводное примечание («implements internationally agreed dual-use controls, including the Australia Group, the Missile Technology Control Regime (MTCR), the Nuclear Suppliers Group (NSG), the Wassenaar Arrangement and the Chemical Weapons Convention (CWC)»). ↩
3. GCA, пп. 1 и 1 bis ст. 6, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202-6-9.html; GCO, п. 4 ст. 3, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202.1-3-6.html. ↩
4. GCA, пп. 1–3 ст. 14, https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202-14-17.html. ↩
5. GCA, п. 1 ст. 18 («The prosecution and judgement of offences under Articles 14 and 15 are subject to federal criminal jurisdiction»), https://www.droit-bilingue.ch/en-de/9/94/946.202-18-22.html. ↩
6. Федеральный уголовный суд, Апелляционная палата, решение CA.2021.1 от 6 сентября 2021 г., https://entscheidsuche.ch/docs/CH_BSTG/CH_BSTG_001_CA-2021-1_2021-09-06.pdf (покушение на нарушение лит. a п. 1 ст. 14 GCA во взаимосвязи с п. 1 ст. 3 GCO; условное денежное взыскание в размере 15 дневных ставок по 320 швейцарских франков и штраф 800 швейцарских франков). ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.