Федеральное административно-уголовное право
Третья группа дел попадает в Беллинцону через административное уголовное право. Нарушения законов о финансовом рынке и обязанностей сообщать согласно Закону о борьбе с отмыванием денег (AMLA) преследуются Федеральным департаментом финансов на основании Федерального закона об административном уголовном праве (ACLA). Если заинтересованное лицо не согласно с наказанием и в течение десяти дней ходатайствует о судебной проверке, Федеральный департамент финансов передаёт материалы в OAG для Федерального уголовного суда, и такая передача считается обвинительным заключением.1 Недавний пример касался бывшего сотрудника комплаенса Credit Suisse, обвинявшегося в несообщении о подозрительных операциях в нарушение статьи 37(1) во взаимосвязи со статьёй 9 AMLA. Дело касалось примерно 7,8 млн долларов США, переведённых в марте 2016 г. из министерства финансов Мозамбика на счёт в Credit Suisse и в течение нескольких недель в значительной части переправленных в Объединённые Арабские Эмираты. 18 мая 2026 г. Уголовная палата прекратила производство, поскольку семилетний срок давности истёк в начале 2024 года — до того, как Федеральный департамент финансов в марте 2025 г. вынес постановление о наказании. Это решение могло быть обжаловано в Апелляционной коллегии.2 Дело иллюстрирует как охват обязанности сообщать, так и трудности своевременного преследования за её нарушение.
Прокуратура Конфедерации и её отделение в Лугано
OAG — автономный федеральный орган согласно статье 7 StBOG. Её возглавляет генеральный прокурор, избираемый Федеральным собранием. Штефан Блеттлер занимает эту должность с 1 января 2022 г. и 14 июня 2023 г. был переизбран на срок 2024– 2027 годов. Надзор за OAG осуществляет независимый надзорный орган, избираемый Федеральным собранием.3 Её следственная работа распределена между отделами по защите государства и преступным организациям, по экономической преступности, включая отмывание денег и международную коррупцию, а также по правовой помощи, терроризму, международному уголовному праву и киберпреступности; их поддерживает подразделение судебно-финансового анализа. Отдел по экономической преступности работает в отделениях в Берне, Лозанне, Лугано и Цюрихе.4 В главе G.III описано отделение в Лугано и его дела против итальянских мафиозных организаций. В отчёте за 2025 год OAG упомянула предъявление в апреле 2025 г. обвинения гражданину Италии в поддержке ячейки клана Анелло-Фручи в 2001–2020 годах в рамках комплекса производств с тринадцатью обвиняемыми и совместной следственной группой с прокуратурой Катандзаро.5 Судебный процесс открылся в Беллинцоне 31 августа 2026 г.
Приказы о наказании: дела, которые так и не доходят до суда
Многие из важнейших дел OAG против финансовых учреждений так и не доходят до Федерального уголовного суда. Согласно статьям 352 и сл. CrimPC прокурор может без судебного разбирательства осудить обвиняемого, признавшего факты или дело которого иным образом достаточно ясно, приказом о наказании (decreto d'accusa, Strafbefehl), если наказание не превышает штрафа, денежного взыскания в размере 180 дневных ставок или лишения свободы на шесть месяцев. Для предприятия, осуждённого по статье 102 SCC, единственным наказанием является штраф в размере до 5 млн швейцарских франков, поэтому дела против юридических лиц могут завершаться приказом о наказании независимо от их масштаба. Если в течение десяти дней не подано действительное возражение, приказ становится вступившим в законную силу приговором.6 В отчёте OAG за 2025 год перечислен ряд таких дел. В феврале 2025 г. она оштрафовала Morgan Stanley (Switzerland) Sàrl на 1 млн швейцарских франков за организационные недостатки, позволившие отмыть доходы от коррупции бывшего министра обороны Греции. В связи с комплексом дел Petrobras и Odebrecht (Lava Jato) она в июне 2025 г. оштрафовала Banque Pictet на 2 млн швейцарских франков, одновременно вынеся условный приговор бывшему менеджеру, а в августе 2025 г. — J. Safra Sarasin на 3,5 млн швейцарских франков в сочетании с мировым соглашением на 16 млн швейцарских франков в пользу Petrobras. В августе 2025 г. она оштрафовала J.P. Morgan (Suisse) на 3 млн швейцарских франков в связи с выводом средств из малайзийского суверенного фонда 1MDB.7
Более ранние приказы о наказании следовали той же схеме. В октябре 2019 г. OAG осудила сырьевого трейдера Gunvor по статье 102 SCC за непредотвращение подкупа должностных лиц в Республике Конго.8 В марте 2024 г. она осудила PKB Privatbank из Лугано, как объяснялось в главе G.III, а в августе 2024 г. — Glencore International за непредотвращение подкупа в Демократической Республике Конго.9 Приказы о наказании эффективны и дают соответствующим компаниям определённость. Но они также означают, что правовые стандарты ответственности юридических лиц устанавливаются в согласованных документах, которые публикуются лишь в кратком изложении и не проверяются судом. Поэтому приговоры Федерального уголовного суда по оспариваемым делам имеют особый вес: это единственное место, где требования статьи 102 SCC проверяются в состязательном производстве и разъясняются в мотивированных решениях.
Главное. Федеральная юрисдикция является исключением в швейцарском уголовном процессе. Статья 23 CrimPC охватывает преступления против федеральных интересов, включая инсайдерскую торговлю и манипулирование рынком. Статья 24(1) CrimPC относит к ведению Конфедерации преступные организации, финансирование терроризма, отмывание денег и подкуп, если преступления в значительной мере совершены за границей или в нескольких кантонах без явного центра тяжести, а статья 24(2) CrimPC предоставляет OAG факультативную юрисдикцию в отношении международной экономической преступности. Нарушения законодательства о финансовом рынке и о борьбе с отмыванием денег, преследуемые Федеральным департаментом финансов, попадают в Федеральный уголовный суд, если заявлено ходатайство о судебной проверке. Многие дела против юридических лиц по статье 102 SCC завершаются приказом OAG о наказании без судебного разбирательства.
Примечания
- Федеральный закон об административном уголовном праве от 22 марта 1974 г. (ACLA), SR 313.0, ст. 72(1), https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/313.0-72-77.html; Федеральный закон о Федеральной службе по надзору за финансовыми рынками Швейцарии от 22 июня 2007 г. (FINMASA), SR 956.1, ст. 50(1) и (2), https://www.droit-bilingue.ch/de-it/9/95/956.1-50-73.html. ↩
- Федеральный уголовный суд, пресс-релиз о решении SK.2025.23, 26 мая 2026 г., https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2026/2026-05-26/1570.html. В отношении бывшего сотрудника комплаенса действует презумпция невиновности. ↩
- Прокуратура Конфедерации, «Organizzazione» (см. выше). ↩
- Прокуратура Конфедерации, «Organizzazione» (см. выше); Rapporto di gestione 2025 (см. выше). ↩
- Прокуратура Конфедерации, Rapporto di gestione 2025 (см. выше). Об открытии процесса см. главу G.III. В отношении обвиняемого действует презумпция невиновности. ↩
- CrimPC, ст. 352(1) и ст. 354(1) и (3), https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-352-364.html и https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/312.0-354-366.html; Уголовный кодекс Швейцарии от 21 декабря 1937 г. (SCC), SR 311.0, ст. 102, https://www.droit-bilingue.ch/de-it/3/31/311.0-102-133.html, а в отношении максимального штрафа в 5 млн швейцарских франков — английская версия: https://lawbrary.ch/law/art/STGB-v2025.01-en-art-102. ↩
- Прокуратура Конфедерации, Rapporto di gestione 2025 (см. выше). Суммы приведены в отчёте так, как они указаны в тексте. ↩
- Федеральный уголовный суд, пресс-релиз о приговоре SK.2023.40, 20 февраля 2025 г., https://www.bstger.ch/de/media/comunicati-stampa/2025/2025-02-20/1458.html (со ссылкой на приказ OAG о наказании компании от 14 октября 2019 г.). ↩
- О PKB см. главу G.III. О Glencore: Прокуратура Конфедерации, пресс-релиз от 5 августа 2024 г. (приказ о наказании по ст. 102(2) SCC, штраф в размере 2 млн швейцарских франков и компенсационное требование около 150 млн долларов США). ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.