Возврат незаконно полученных активов: процедура по Закону 2015 года
По данным Федерального департамента иностранных дел, начиная с 1980-х годов Швейцария вернула более 2 млрд долларов США незаконных активов политически значимых лиц. В статье прослеживается, как практика перешла от заморозки активов в каждом отдельном случае к Закону об иностранных незаконных активах 2015 года и что дело Абачи показало об условиях, при которых возврат оказывается успешным.
Три этапа: от разовых заморозок к кодификации
Историю возврата активов в Швейцарии можно разделить на три этапа. Первый начался в 1986 году с дел Маркоса и Дювалье, когда Федеральный совет замораживал активы в каждом отдельном случае на основании Федеральной конституции, действуя в срочном порядке после падения очередного правителя. По данным Public Eye, дело Салинаса 1996 года и дело Мобуту 1997 года обнажили слабые места швейцарского законодательства о незаконных финансовых потоках. Они привели к принятию в 1998 году Закона о борьбе с отмыванием денег (AMLA), который обязывает финансовых посредников проявлять повышенную осмотрительность в отношении политически значимых лиц.
Второй этап, пришедшийся на 2000-е годы, принёс крупные возвраты: средства Абачи — Нигерии, дела душ Сантуша в Анголе, Назарбаева в Казахстане и Монтесиноса в Перу. Эти дела показали, что возврат зависит от сотрудничества с государством происхождения, от судебного решения о конфискации и от гарантий в отношении использования средств. Дело Мобуту обозначило пределы системы: из-за отсутствия сотрудничества со стороны Демократической Республики Конго замороженные средства в 2009 году были освобождены в пользу окружения бывшего президента.
Третий этап — кодификация — последовал за «арабской весной». Федеральный совет заморозил активы Бен Али 19 января 2011 г., активы Мубарака 11 февраля 2011 г. и в превентивном порядке активы ливийского режима 21 февраля 2011 г., по данным Федерального департамента иностранных дел (FDFA). 1 февраля 2011 г. вступил в силу специальный закон, известный как Lex Duvalier, который позволил конфисковать около 5,7 млн швейцарских франков, замороженных с 1986 года, как сообщило агентство MercoPress 2 февраля 2011 г. Эти шаги привели к принятию Федерального закона о замораживании и возврате незаконных активов иностранных политически значимых лиц от 18 декабря 2015 г. (Закон об иностранных незаконных активах, FIAA), действующего с 1 июля 2016 г.
Дело Абачи
Сани Абача, глава государства Нигерия в 1993–1998 годах, по данным Public Eye, похитил более 2,2 млрд долларов США государственных средств. После его смерти часть денег была обнаружена в Швейцарии, где на примерно 140 счетах в швейцарских финансовых посредниках было заморожено почти 700 млн долларов США. Заморозка датируется 1999 годом и последовала за запросом Нигерии о взаимной правовой помощи. RTS 28 июня 2010 г. сообщила, что с того года Берн заблокировал более 700 млн долларов США.
Решение Федерального верховного суда от февраля 2005 г. позволило передать активы, после чего в 2005–2009 годах Нигерия получила 808 млн долларов США. Когда в марте 2010 г. был выплачен последний транш в размере 7 млн долларов США, министр иностранных дел Швейцарии подчеркнул, что Швейцария — единственная страна, вернувшая все средства, обнаруженные на её территории, как сообщили RTS, а позднее Jeune Afrique 17 марта 2015 г.
Второй этап касался активов, находившихся в третьих странах, прежде всего в Люксембурге, которые были заморожены в связи с уголовным производством, возбуждённым в Женеве против одного из сыновей диктатора. По мировому соглашению между Нигерией и семьёй Абачи от июля 2014 г. конфискованные активы были переданы Нигерии, а обвинения против сына сняты. В 2014 году прокуратура Женевы репатриировала и конфисковала средства. В 2015 году женевская судебная власть приняла решение вернуть 380 млн долларов США. 1 декабря 2017 г. Федеральный совет одобрил соглашение с Нигерией и Всемирным банком о возврате почти 321 млн долларов США. Le Temps 5 декабря 2017 г. назвала эту сумму второй по величине из когда-либо возвращённых Швейцарией по коррупционному делу. В общей сложности Швейцария вернула Нигерии более 1 млрд долларов США.
Женевский адвокат Нигерии Энрико Монфрини сказал Le Temps, что средства нашла и добилась их заморозки его фирма, а Конфедерация выступала лишь в качестве крайнего средства.
Как были использованы возвращённые средства: две трактовки
Public Eye ссылается на исследования, опубликованные в 2006 году Всемирным банком и неправительственными организациями. В её изложении они установили, что часть активов, возвращённых в 2005 году, была направлена на проекты, которые уже были завершены, не существовали, были заброшены или планировались без учёта потребностей населения. В информационном бюллетене Всемирного банка от 4 декабря 2017 г. та же работа представлена иначе. В нём описан мониторинг около 723 млн долларов США, проведённый в 2005–2006 годах 20 полевыми наблюдателями из шести федеральных министерств и нигерийского гражданского общества. В бюллетене говорится, что «наш доклад ни в коей мере не утверждал, что значительная часть похищенных средств пропала или была использована ненадлежащим образом».
Соглашение 2017 года направило 321 млн долларов США на адресные денежные выплаты бедным домохозяйствам в рамках Национального проекта социальной защиты (National Social Safety Net Project) под контролем Всемирного банка и с полугодовыми отчётами НПО, входящих в Сеть по возврату активов (Network on Asset Recovery).
Как работает закон 2015 года
FIAA предусматривает три шага. Согласно статьям 3 и 4, Федеральный совет может заморозить активы в качестве обеспечительной меры. Он может сделать это для содействия взаимной правовой помощи, если правительство государства происхождения утратило или утрачивает власть, либо в целях конфискации, если это государство не может выполнить требования взаимной правовой помощи из-за краха своих институтов. Согласно статьям 14 и 15, Федеральный административный суд может вынести решение о конфискации. Незаконное происхождение презюмируется, если состояние лица чрезмерно возросло в связи с исполнением государственной должности, а уровень коррупции в государстве происхождения общеизвестно высок. Согласно статьям 17 и 18, возвращённые средства финансируют программы в общественных интересах, которые улучшают условия жизни или укрепляют верховенство права в государстве происхождения.
В ходе парламентских дебатов по делу 14.039 Национальный совет 120 голосами против 62 изменил свою позицию, так что на сроки давности уголовного преследования больше нельзя ссылаться, чтобы воспрепятствовать возврату. Египетская заморозка 2011 года, охватывавшая, по данным swissinfo.ch, около 570 млн долларов США, была снята 20 декабря 2017 г., после того как швейцарские судебные органы в конце августа 2017 г. прекратили производство по взаимной правовой помощи из-за отсутствия существенных результатов. Тунисская и украинская заморозки на 56 млн и 70 млн швейцарских франков соответственно, по данным RJB, неоднократно продлевались. 5 января 2026 г. Федеральный совет распорядился о превентивной заморозке любых активов, принадлежащих в Швейцарии Николасу Мадуро и связанным с ним лицам, по данным FDFA.
Оценка результатов
В обращении находятся две сводные цифры, которые измеряют разные вещи. FDFA насчитывает более 2 млрд долларов США, возвращённых Швейцарией с 1980-х годов. Public Eye насчитывает около 1,7 млрд швейцарских франков, возвращённых Швейцарией из 5 млрд, возвращённых в мире с конца 1990-х годов, — доля, ставящая страну на первое место.
Выводы
Возврат занимает годы. Средства Абачи были заморожены в 1999 году, а последнее соглашение об их возврате датируется декабрём 2017 г.
Исход определяет государство происхождения. Освобождение средств Мобуту в 2009 году и снятие египетской заморозки в 2017 году показывают, что FIAA не может заменить сотрудничество со стороны государства происхождения.
Возвращённые средства находятся под контролем. Со времени соглашения по делу Абачи 2017 года возвраты привязываются к программам в общественных интересах с мониторингом третьих сторон — модель, закреплённая в статьях 17 и 18 FIAA.
Источники
- Федеральный департамент иностранных дел, «Restitution des avoirs illicites de personnes politiquement exposées à l'étranger (PEP)» и «Blocage des valeurs patrimoniales», eda.admin.ch, дата обращения: сентябрь 2026 г.
- Public Eye, «Avoirs illicites» и «Les fonds Abacha (Nigeria)», publiceye.ch, дата обращения: сентябрь 2026 г.
- RTS, «La Suisse restitue les fonds Abacha au Nigeria», 28 июня 2010 г.
- MercoPress, «'Lex Duvalier' enables Switzerland to confiscate and repatriate illicit dictator assets», 2 февраля 2011 г.
- Jeune Afrique, «Affaire Abacha : la Suisse va restituer 380 millions de dollars au Nigeria», 17 марта 2015 г.
- Le Temps, «Affaire Abacha : la Suisse rend 321 millions de dollars au Nigeria», 5 декабря 2017 г.
- Всемирный банк, «World Bank Monitoring of Repatriated Abacha Funds», 4 декабря 2017 г.
- Федеральный закон о замораживании и возврате незаконных активов иностранных политически значимых лиц от 18 декабря 2015 г. (SR 196.1), статьи 3, 4, 14, 15, 17 и 18
- Парламентские службы, резюме по делу 14.039, дата обращения: сентябрь 2026 г.
- swissinfo.ch, «Restitution des fonds de potentats : la Suisse se hâte lentement», дата обращения: сентябрь 2026 г.
- RJB, «La Suisse ne collabore plus avec l'Égypte sur les fonds Moubarak», дата обращения: сентябрь 2026 г.
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.