Комплаенс после обвинительных приговоров

Читать PDF-версию (3 стр.)

Обязательства в области комплаенса, вытекающие из урегулирования с Министерством юстиции США, весьма обременительны. Компания, заключающая соглашение о признании вины или соглашение об отсрочке уголовного преследования, как правило, обязуется поддерживать программу комплаенса, отвечающую стандартам руководства Министерства по оценке корпоративных программ комплаенса, сообщать о любых признаках дальнейших нарушений, сотрудничать в текущих расследованиях и принять надзор независимого монитора, который проверяет программу, рекомендует улучшения и отчитывается перед Министерством.¹ Нарушение этих обязательств может повлечь уголовное преследование компании за первоначальные правонарушения и дополнительные санкции.

Для компании со штаб-квартирой в Цуге присутствие американского монитора порождает вопросы швейцарского права. Доступ монитора к документам и сотрудникам компании в Швейцарии и передача информации американским властям должны соответствовать швейцарскому запрету на действия в пользу иностранного государства на территории Швейцарии, швейцарским правилам о защите данных и правилам о коммерческой тайне.² Швейцарские компании, сотрудничающие с иностранными органами в рамках расследований или урегулирований, выработали процедуры для согласования этих обязательств, нередко с участием швейцарских властей, и практикующие юристы в Цуге накопили в этой области значительный опыт.

Практикующий юрист, консультирующий трейдера после обвинительного приговора, должен также учитывать последствия в других юрисдикциях. Осуждение за взяточничество в США или Соединённом Королевстве может повлечь отстранение от государственных закупок, утрату финансирования со стороны банков развития, расследования в странах, где были даны взятки, и гражданские иски этих стран и конкурентов. Оно может также повлечь расследования в Швейцарии, как показывает производство Генеральной прокуратуры против Glencore в 2024 году. Координация защиты в нескольких юрисдикциях с целью избежать многократного наказания за одно и то же поведение — одна из самых сложных задач практикующего юриста в этой области. Американское урегулирование 2022 года зачло около 256 миллионов долларов в счёт параллельных урегулирований в Соединённом Королевстве, Бразилии и Швейцарии — пример такой координации.³

Примечания

1. Министерство юстиции США, Criminal Division, «Evaluation of Corporate Compliance Programs», в редакции сентября 2024 г., justice.gov: руководство для прокуроров по вопросам структуры, внедрения и эффективности корпоративных программ комплаенса; Министерство юстиции США, Office of Public Affairs, «Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes», 24 мая 2022 г., justice.gov: обязательства в течение трёх лет пользоваться услугами независимого монитора по комплаенсу, при необходимости изменять программу комплаенса и продолжать сотрудничество в текущих расследованиях и уголовных преследованиях. Отдельный меморандум Criminal Division о выборе мониторов не изучался. ↩
2. Lenz & Staehelin, «Art. 271 StGB weiterhin ohne klare Schranken», 3 декабря 2021 г., lenzstaehelin.com: ст. 271 Уголовного кодекса Швейцарии (StGB) устанавливает наказание за совершаемые без разрешения на территории Швейцарии в пользу иностранного государства действия, относящиеся к компетенции органа власти или должностного лица; разрешения-исключения можно запросить у компетентного федерального департамента, который рассматривает их прагматично; рассматривается решение BGer 6B_216/2020 от 1 ноября 2021 г. (передача данных клиентов Министерству юстиции США). Markus Husmann, «Internationale Kooperation im Spannungsfeld der Staatsschutzbestimmungen», 28 июля 2021 г., contralegem.ch: ст. 271 и 273 StGB (экономический шпионаж) действуют как блокирующие нормы против передачи охраняемой информации иностранным органам вне каналов правовой помощи; критикуется практика властей по выдаче разрешений согласно ст. 271 StGB. Пример опубликованного разрешения: Федеральное ведомство юстиции, «Erteilung einer Bewilligung im Sinne von Artikel 271 Ziffer 1 StGB», 25 февраля 2022 г., bj.admin.ch. ↩
3. Министерство юстиции США, 24 мая 2022 г.: зачёт около 256 млн долларов в счёт параллельных урегулирований с органами Соединённого Королевства, Бразилии и Швейцарии. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.