Судебные разбирательства 2022 и 2024 годов

Читать PDF-версию (4 стр.)

Рост Glencore сопровождался длинной чередой обвинений в коррупции, нанесении экологического ущерба и нарушениях прав человека в странах, где она работала. В 2022 году несколько из этих обвинений завершились обвинительными приговорами.

24 мая 2022 года Glencore International AG и Glencore Ltd. признали себя виновными в США по обвинениям в подкупе иностранных должностных лиц и манипулировании рынком. Схема подкупа действовала более десяти лет, примерно с 2007 по 2018 год, и включала выплаты посредникам более 100 миллионов долларов для подкупа должностных лиц в Нигерии, Камеруне, Кот-д’Ивуаре, Экваториальной Гвинее, Бразилии, Венесуэле и Демократической Республике Конго. Манипулирование рынком касалось эталонных цен на мазут в портах Лос-Анджелеса и Хьюстона в 2011–2019 годах. Уголовные санкции, наложенные Министерством юстиции, превысили 1,1 миллиарда долларов. Кроме того, компания согласилась на назначение независимых мониторов по комплаенсу сроком на три года.¹ Вместе с урегулированиями с Комиссией по торговле товарными фьючерсами, наложившей 333,5 миллиона долларов, и с федеральной прокуратурой Бразилии, наложившей 39,6 миллиона долларов, скоординированные урегулирования составили около 1,5 миллиарда долларов.²

В Соединённом Королевстве Glencore Energy UK Ltd признала себя виновной по пяти пунктам обвинения во взяточничестве и по двум пунктам обвинения в непредотвращении взяточничества согласно Закону о взяточничестве 2010 года (Bribery Act 2010). 3 ноября 2022 года ей было предписано уплатить 280 965 092,95 фунта стерлингов — более 400 миллионов долларов. В 2011–2016 годах компания заплатила 29 миллионов долларов взяток, чтобы получить преимущественный доступ к нефти в Нигерии, Камеруне, Кот-д’Ивуаре, Экваториальной Гвинее и Южном Судане. Судья Фрейзер назвал коррупцию в западноафриканском подразделении компании эндемической, а взяточничество — «принятой частью того, как западноафриканское подразделение вело дела». Это дело стало первым осуждением компании по основным составам взяточничества этого закона — в отличие от состава непредотвращения взяточничества, — что означало, что взятки санкционировали лица высшего руководства.³ В том же году Glencore договорилась с правительством Демократической Республики Конго о выплате 180 миллионов долларов в урегулирование претензий, связанных с предполагаемой коррупцией в 2007–2018 годах.⁴

5 августа 2024 года Генеральная прокуратура Швейцарии осудила Glencore International AG приказом о наказании на основании статьи 102 Уголовного кодекса Швейцарии (SCC), которая устанавливает уголовную ответственность компании за непринятие всех разумных и необходимых организационных мер для предотвращения определённых преступлений, в том числе подкупа иностранных должностных лиц. Прокуратура установила, что компания не приняла необходимых мер предосторожности для предотвращения подкупа конголезского должностного лица деловым партнёром в 2011 году в связи с приобретением долей в горнодобывающих компаниях в Демократической Республике Конго. Она наложила штраф в размере 2 миллионов франков и требование о компенсации в размере 150 миллионов долларов. Glencore заявила, что не согласна с выводами, однако отказалась от права обжаловать приказ, чтобы урегулировать дело.⁵

Для кантона Цуг эти разбирательства были значимы в нескольких отношениях. Они касались поведения, которым руководили из торговых подразделений группы, часть которых находилась в Бааре и Лондоне. Они показали, что власти США, Соединённого Королевства, Бразилии и Швейцарии готовы преследовать сырьевую группу со штаб-квартирой в Цуге за поведение в Африке и Южной Америке. И они подтвердили, что швейцарское уголовное право через положение о корпоративной ответственности статьи 102 SCC может достать компанию в Цуге за непредотвращение подкупа за рубежом. Часть E посвящена этому положению и его значению для программ комплаенса трейдеров.

Примечания

1. Министерство юстиции США, Office of Public Affairs, «Glencore Entered Guilty Pleas to Foreign Bribery and Market Manipulation Schemes», 24 мая 2022 г., justice.gov: признание вины Glencore International A.G. и Glencore Ltd.; общая сумма более 1,1 млрд долларов; уголовный штраф по FCPA в размере 428,5 млн долларов и конфискация и изъятие доходов на 272,2 млн долларов; схема примерно с 2007 по 2018 год с выплатой посредникам более 100 млн долларов; страны: Нигерия, Камерун, Кот-д’Ивуар, Экваториальная Гвинея, Бразилия, Венесуэла и Демократическая Республика Конго; штраф за манипулирование рынком в размере 341,2 млн долларов и конфискация на 144,4 млн долларов за манипулирование эталонными ценами на мазут в портах Лос-Анджелеса и Хьюстона с января 2011 по август 2019 года; независимые мониторы по комплаенсу сроком на три года; зачёт около 256 млн долларов в счёт параллельных урегулирований в Соединённом Королевстве, Бразилии и Швейцарии. ↩
2. Glencore, «Glencore reaches coordinated resolutions with US, UK and Brazilian authorities», 24 мая 2022 г., glencore.com: около 1,5 млрд долларов в нескольких юрисдикциях; Министерство юстиции США: FCPA — 700,7 млн долларов, манипулирование рынком — 485,6 млн долларов; CFTC — 333,5 млн долларов; MPF Бразилии — 39,6 млн долларов; Glencore Energy UK Limited признала себя виновной по пяти пунктам обвинения во взяточничестве и по двум пунктам обвинения в непредотвращении взяточничества; расследования в Швейцарии и Нидерландах продолжаются; заявление председателя о том, что «Glencore today is not the company it was when the unacceptable practices behind this misconduct occurred». ↩
3. Serious Fraud Office, «Glencore to pay £280 million for 'highly corrosive' and 'endemic' corruption», 3 ноября 2022 г., sfo.gov.uk: санкция в размере 280 965 092,95 фунта стерлингов (более 400 млн долларов); взятки на 29 млн долларов США для получения преимущественного доступа к нефти в Нигерии, Камеруне, Кот-д’Ивуаре, Экваториальной Гвинее и Южном Судане; судья Фрейзер назвал коррупцию эндемической и заявил, что «bribery was accepted as part of the West Africa desk's way of doing business»; первое осуждение компании по основным составам взяточничества Bribery Act 2010. В резюме SFO указан период 2011–2015 годов, в пресс-релизе Glencore от мая 2022 года — 2011–2016 годы. ↩
4. Wikipedia (English), «Glencore»: выплата 180 млн долларов в декабре 2022 года в урегулирование конголезского дела о взяточничестве за 2007–2018 годы; swissinfo.ch, «Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe»: урегулирование с правительством ДРК в 2022 году на 180 млн долларов. ↩
5. swissinfo.ch, «Bundesanwaltschaft verurteilt Glencore zu Millionenstrafe», 5 августа 2024 г.: осуждение Glencore International AG на основании ст. 102 Уголовного кодекса Швейцарии (организационный недостаток); непринятие необходимых мер предосторожности для предотвращения подкупа конголезского должностного лица деловым партнёром в 2011 году в связи с приобретением долей в горнодобывающих компаниях; штраф 2 млн швейцарских франков и требование о компенсации в размере 150 млн долларов США; Glencore не признала выводы, однако отказалась от права оспорить приказ о наказании. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.