Принудительное исполнение

Читать PDF-версию (4 стр.)

Исполнение Закона об эмбарго возложено на SECO и осуществляется по процедуре Закона об административном уголовном праве. SECO возбуждает производство на основании собственных выводов, сообщений таможни, FINMA или банков, а также публикаций в СМИ. Он проводит допросы, запрашивает документы и может назначать обыски и аресты имущества. Производство завершается либо прекращением, либо постановлением о наказании (Strafbescheid). Заинтересованное лицо может подать возражение в течение 30 дней, после чего SECO выносит решение о наказании (Strafverfügung). В течение десяти дней с момента уведомления о решении о наказании лицо может потребовать судебной оценки, и тогда дело передаётся в компетентный кантональный уголовный суд. Без такого требования решение имеет силу вступившего в законную силу приговора.¹ Для защитника эта процедура обладает своеобразной динамикой. Ведомство, которое расследует, одновременно и выносит решение, поэтому основной вес приходится на письменные позиции на ранних стадиях. Путь в суд открывается лишь после двух административных решений.

Опубликованная статистика правоприменения остаётся скромной. В феврале 2024 г. SECO сообщил о 230 потенциальных нарушениях со времени вторжения, 47 производствах, 20 закрытых делах и девяти штрафах. Большинство касалось незаконного экспорта в Россию предметов роскоши или экономически значимой продукции.² К июлю 2024 г. SECO зарегистрировал около 300 подозрений в нарушениях торговых ограничений и возбудил 56 производств. Из 41 завершённого 26 были прекращены, 14 закончились постановлениями о наказании и одно — решением о наказании.³ В июле 2025 г. SonntagsZeitung сообщила, что с 2022 г. SECO зарегистрировал почти 700 подозрений в нарушениях, возбудил 77 производств и завершил 65, из которых 26 закончились штрафами от 300 до 5 000 швейцарских франков, преимущественно за неосторожные действия. Дела варьировались от элитных часов стоимостью 300 000 швейцарских франков, предназначавшихся для России, до саун, импортированных из Беларуси, и запасных частей для машин. Около двух третей дел касались импорта. Два более крупных расследования были переданы в OAG.⁴ Комментаторы отмечают, что общедоступной судебной практики Федерального верховного суда или Федерального уголовного суда по уголовной ответственности по Закону об эмбарго нет и что правоприменение опирается преимущественно на постановления о наказании в отношении компаний.⁵

Критики считают эти цифры свидетельством слабого правоприменения. Неправительственная организация Public Eye с 2022 г. утверждает, что SECO не проверяет соблюдение санкций в сырьевом секторе и полагается на саморегулирование трейдеров. В марте 2023 г. она сообщила, что SECO не намерен активно контролировать соблюдение потолка цен на нефть, перенятого у Европейского союза. Она также указала на пробел в персональной сфере действия швейцарского санкционного права, которое, в отличие от права ЕС и США, не распространяется на швейцарских граждан, действующих за рубежом.⁶ В сентябре 2023 г. Национальный совет 135 голосами против 50 принял предложение о подготовке доклада о соблюдении российских санкций в сырьевом секторе.⁷ SECO ответил, что тесно сотрудничает со швейцарской промышленностью, чтобы не допустить попадания швейцарских компонентов в российское оружие, и что сложность дел с многоуровневыми структурами компаний требует времени.

Два цюрихских дела показывают, откуда исходит реальное правоприменительное давление на финансовый центр. Первое касается бывших сотрудников Gazprombank Switzerland, цюрихской дочерней структуры российского банка, контролируемого государством. В марте 2023 г. Окружной суд Цюриха признал четырёх из них — трёх россиян и одного гражданина Швейцарии — виновными в недостаточной осмотрительности при финансовых операциях. В 2014–2016 гг. они позволили виолончелисту Сергею Ролдугину, давнему другу Владимира Путина, открыть и вести счета, через которые прошло около 30 млн швейцарских франков, хотя, по мнению обвинения, он не мог быть подлинным конечным бенефициаром этих активов.⁸ В июне 2024 г. Высший суд Цюриха оставил приговоры в силе. Условные штрафы составили в общей сложности более 450 000 швейцарских франков.⁹ Это было дело об отмывании денег, предшествовавшее санкциям 2022 г.; в этом контексте оно рассматривается в главе об уголовном преследовании экономических преступлений. В общественном восприятии, однако, оно стало частью санкционной дискуссии, поскольку касалось финансовой сети вокруг российского президента.

Второе дело — прямое следствие санкционной эпохи. MBaer Merchant Bank, основанный в Цюрихе в 2018 г. Михаэлем Бером, на конец 2025 г. управлял клиентскими активами на 4,9 млрд швейцарских франков примерно по 700 отношениям. 26 февраля 2026 г. Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) США предложила меры по разделу 311 USA PATRIOT Act и признала банк финансовым учреждением, вызывающим первоочередную озабоченность в связи с отмыванием денег, — первым швейцарским банком с таким статусом. 27 февраля 2026 г. FINMA отозвала лицензию банка и назначила его ликвидацию после того, как банк отозвал свою жалобу в Федеральный административный суд. FINMA установила, что 80% деловых отношений были сопряжены с повышенными рисками и что 98% активов, полученных к концу 2025 г., поступили от клиентов с высоким уровнем риска. Она также обнаружила доказательства того, что банк помогал клиентам обходить замораживание активов в связи с Россией и Ираном, проводил операции для клиентов, находящихся под санкциями, и неоднократно игнорировал рекомендации своего отдела комплаенса. FINMA назначила ликвидаторов из Kellerhals Carrard в Базеле и возбудила производства против четырёх физических лиц.¹⁰ Дело демонстрирует сочетание американского и швейцарского давления, которое сегодня определяет санкционное правоприменение в отношении финансовых учреждений. Решающий удар был нанесён из Вашингтона, а правовым инструментом, положившим конец банку, стало швейцарское надзорное право.

Примечания

1. VStrR, SR 313.0, ст. 67 (возражение в течение 30 дней), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-67-72.html, и ст. 72 (требование судебной оценки в течение десяти дней), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/313.0-72-77.html. ↩
2. swissinfo.ch, «Swiss to crack down on Russian sanctions’ evaders», 22 февраля 2024 г. (указ. соч.). ↩
3. swissinfo.ch, «Criminal proceedings filed over Swiss components in Russian weapons», 17 июля 2024 г., https://www.swissinfo.ch/eng/foreign-affairs/russian-weapons-and-swiss-parts-seco-collaborates-with-companies/84047054. ↩
4. watson.ch, «700 mögliche Schweizer Verstösse gegen Russland-Sanktionen – die Sonntagsnews», 27 июля 2025 г., https://www.watson.ch/international/schweiz/977896128-sonntagsnews-700-moegliche-schweizer-verstoesse-gegen-russland-sanktionen, со ссылкой на данные, опубликованные SonntagsZeitung. ↩
5. Global Investigations Review, The Guide to Sanctions, 7-е изд., «Understanding Switzerland’s sanctions landscape: a comprehensive guide to compliance and enforcement», https://globalinvestigationsreview.com/guide/the-guide-sanctions/seventh-edition/article/understanding-switzerlands-sanctions-landscape-comprehensive-guide-compliance-and-enforcement. В руководстве также упоминаются решения Федерального административного суда по включению в списки (B-547/2023, B-3925/2023 и B-4084/2023) и BGE 139 II 384 о допустимости обжалования включения в списки. ↩
6. Public Eye, «Sanctions on Russian oil: Switzerland’s enforcement refusal leaves its traders to regulate themselves», 20 марта 2023 г., https://www.publiceye.ch/en/media-corner/press-releases/detail/sanctions-on-russian-oil-switzerlands-enforcement-refusal-leaves-its-traders-to-regulate-themselves. ↩
7. Public Eye, «Swiss Parliament calls for a Commodity Trading Act and wants the Enforcement of Sanctions against Russia inspected», 21 сентября 2023 г., https://www.publiceye.ch/en/media-corner/press-releases/detail/swiss-parliament-calls-for-a-commodity-trading-act-and-wants-the-enforcement-of-sanctions-against-russia-inspected. ↩
8. swissinfo.ch, «Four bankers who helped Putin’s friend set up Swiss bank account convicted», 30 марта 2023 г., https://www.swissinfo.ch/eng/business/four-bankers-who-helped-putin-s-friend-set-up-swiss-bank-account-convicted/48404704. ↩
9. swissinfo.ch, «Swiss court upholds ‘Putin’s bankers’ Gazprom conviction», 25 июня 2024 г., https://www.swissinfo.ch/eng/banking-fintech/swiss-court-upholds-putins-bankers-gazprom-conviction/81749294. ↩
10. FINMA, «FINMA proceedings: MBaer Merchant Bank AG in liquidation», 27 февраля 2026 г., https://www.finma.ch/en/news/2026/02/20260227-mm-mbaer-liquidation/; swissinfo.ch, «Swiss Bank MBaer Gets Shut Down Over Alleged Sanction Breach», https://www.swissinfo.ch/eng/swiss-bank-mbaer-gets-shut-down-over-alleged-sanction-breach/91010974, где также упоминаются предполагаемые связи с венесуэльскими коррупционными схемами. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.