Федеральная юрисдикция

Генеральная прокуратура Конфедерации и статья 24 StPO

Уголовное преследование в Швейцарии в принципе является задачей кантонов. Конфедерация преследует лишь те преступления, которые закон прямо относит к её ведению, например преступления против государства, преступления, связанные со взрывчатыми веществами, и преступления, совершённые федеральными служащими. Однако в области экономических преступлений Уголовно-процессуальный кодекс устанавливает существенную федеральную компетенцию. Согласно п. 1 ст. 24 StPO участие в преступной организации или её поддержка, финансирование терроризма, отмывание денег (ст. 305bis Уголовного кодекса Швейцарии (SCC)), недостаточная осмотрительность при финансовых операциях (ст. 305ter SCC) и подкуп швейцарских и иностранных должностных лиц (ст. 322ter–322septies SCC) относятся к федеральной юрисдикции, если преступления были в значительной мере совершены за границей или в нескольких кантонах без явного центра тяжести в каком-либо одном из них. П. 2 ст. 24 добавляет, что в отношении тяжких преступлений против собственности и подлогов (второй и одиннадцатый разделы Уголовного кодекса) федеральный прокурор может возбудить расследование при тех же условиях. Как только федеральный прокурор это сделал, устанавливается федеральная юрисдикция.¹

В результате возникает разделение труда, в котором цюрихские практики должны разобраться в самом начале любого значимого дела. Внутреннее мошенничество, совершённое цюрихским управляющим активами в отношении цюрихских клиентов, остаётся кантональным делом. Международную коррупционную схему, проходящую через счета в цюрихских банках, или дело об отмывании денег, связанное со средствами с нескольких континентов, как правило, берёт на себя Генеральная прокуратура Швейцарии (Bundesanwaltschaft, OAG). Напротив, подкуп в частном секторе по ст. 322octies SCC в ст. 24 не упомянут и поэтому остаётся в кантональной юрисдикции, даже если обстоятельства дела носят международный характер. То же относится к преступному ненадлежащему управлению и присвоению, если OAG не воспользуется своей факультативной компетенцией по п. 2 ст. 24. Споры о юрисдикции между Конфедерацией и кантоном разрешает Палата по жалобам Федерального уголовного суда.

Штаб-квартира OAG находится в Берне; у неё есть отделения в Лозанне, Лугано и Цюрихе. В 2024 году цюрихское отделение вместе с отделениями в Лозанне и Лугано отметило двадцатилетие. При генеральном прокуроре Штефане Блеттлере OAG представляет свои знаковые обвинительные приговоры сырьевым трейдерам Gunvor, Glencore и Trafigura за непринятие мер по предотвращению подкупа иностранных должностных лиц как свидетельство зрелости швейцарского правоприменения в отношении транснациональных компаний.² В отчёте за 2025 год, опубликованном в апреле 2026 года, киберпреступность, отмывание денег и международная коррупция названы приоритетами ведомства и упомянуто, что в течение года несколько банков были наказаны приказами о наказании в упрощённом порядке. В нём также напоминается о трёхстороннем альянсе, заключённом 20 марта 2025 года с Serious Fraud Office Англии и Уэльса и французской Parquet national financier для борьбы с международной коррупцией.³

Трёхсторонний альянс заслуживает отдельного внимания, поскольку он знаменует изменение международного положения швейцарских прокуроров. На протяжении десятилетий швейцарские органы были адресатами иностранного давления и запросов. С заключением альянса OAG представила себя равноправным партнёром двух наиболее активных европейских правоохранительных ведомств. Для компаний, работающих в Цюрихе, Лондоне и Париже, практическое следствие состоит в том, что коррупционная проблема, обнаруженная в одной из этих юрисдикций, может быстро дойти до других.

Федеральный уголовный суд в Беллинцоне

Федеральные уголовные дела рассматривает Федеральный уголовный суд в Беллинцоне (кантон Тичино), начавший работу 1 апреля 2004 года. Суд состоит из трёх палат. Уголовная палата рассматривает дела в первой инстанции, включая дела о коррупции, экономических преступлениях и отмывании денег, относящиеся к федеральной юрисдикции, а также переданные ей правонарушения по федеральному административному уголовному праву. Палата по жалобам проверяет процессуальные действия федеральных органов уголовного преследования, разрешает споры о юрисдикции между Конфедерацией и кантонами и рассматривает жалобы по вопросам международной взаимной правовой помощи. Наконец, Апелляционная палата рассматривает апелляции на приговоры Уголовной палаты.⁴ До конца 2018 года приговоры Уголовной палаты можно было обжаловать только в Федеральный верховный суд, который проверял фактические обстоятельства лишь на предмет произвола. Создание Апелляционной палаты с 1 января 2019 года ввело и для федеральных дел полноценную вторую инстанцию по фактическим вопросам.⁵

Для Цюриха географическая удалённость финансового центра от федерального уголовного суда имеет практическое значение. Цюрихским банкам, сырьевым трейдерам и управляющим капиталом, которым предъявлены федеральные обвинения, приходится судиться в италоязычной Беллинцоне, хотя производство обычно ведётся на немецком или французском языке в зависимости от дела. Именно там были вынесены одни из самых значимых для швейцарского финансового центра приговоров, в том числе по делу Credit Suisse в Болгарии, делу Trafigura и делу Каримовой. Поэтому практика этого суда по ст. 102 SCC так же важна для цюрихской практики, как и решения цюрихского Obergericht.

FINMA: правоприменение без уголовных санкций

Швейцарское управление по надзору за финансовым рынком (FINMA) не является органом уголовного преследования. Оно осуществляет надзор за банками, страховщиками, фирмами по операциям с ценными бумагами, управляющими фондами, управляющими портфелями и доверительными управляющими и обеспечивает соблюдение надзорного права в административном порядке. Его инструментарий включает обеспечительные меры, предписания о восстановлении надлежащего положения, установительные решения, запреты на профессиональную деятельность, предписания о прекращении нарушений, публикацию окончательных решений, изъятие прибыли и в качестве наиболее суровых мер — отзыв лицензии, ликвидацию и банкротство.⁶ Отсутствие полномочий налагать штрафы отличает FINMA от Financial Conduct Authority в Лондоне или Securities and Exchange Commission в Вашингтоне; этим объясняется и то, что денежные последствия нарушений в швейцарских финансовых учреждениях часто наступают за границей или в рамках уголовного производства внутри страны.

Отношения между FINMA и органами уголовного преследования регулируются ст. 38 Закона о надзоре за финансовым рынком (FINMASA). FINMA и компетентный орган уголовного преследования обмениваются информацией, необходимой для их сотрудничества и выполнения своих задач, и координируют свои расследования, насколько это возможно и необходимо. Если FINMA становится известно о преступлениях или проступках по общему уголовному праву или о нарушениях законов о финансовом рынке, она обязана уведомить компетентный орган уголовного преследования.⁷ На практике это означает, что производство FINMA в отношении цюрихского банка в связи с серьёзными недостатками в контроле за отмыванием денег часто идёт параллельно с уголовным расследованием OAG в отношении того же банка и его сотрудников или предшествует ему.

Дело Credit Suisse в Мозамбике показывает, как надзорный и уголовный пути могут расходиться в трансграничном измерении. В октябре 2021 года FINMA пришла к выводу, что Credit Suisse серьёзно нарушил организационные требования и свои обязанности по уведомлению согласно Закону о борьбе с отмыванием денег в связи с кредитами государственным компаниям в Мозамбике. FINMA установила, что управление рисками в банке было сосредоточено на финансовом риске в ущерб репутационному, что крупные кредитные решения не передавались на уровень группы и что сообщение о подозрительной операции было подано лишь в 2019 году. Она предписала провести независимую проверку управления рисками банка, передавать кредитные сделки с высоким риском на уровень группы и временно соблюдать условия прозрачности при новых кредитах финансово слабым или подверженным коррупции государствам. FINMA координировала своё производство с Financial Conduct Authority, Securities and Exchange Commission и Министерством юстиции США, параллельные производства которых были завершены одновременно.⁸ Таким образом, денежные санкции по этому делу были уплачены органам в Лондоне и Вашингтоне, а швейцарский вклад состоял в надзорных мерах.

Крах Credit Suisse в марте 2023 года и последовавшая дискуссия о полномочиях FINMA, рассматриваемые в Части G, усилили призывы к созданию швейцарского надзорного органа с правом налагать штрафы. Для целей настоящей главы существенно то, что санкционная функция в Швейцарии по-прежнему разделена между административным надзорным органом без полномочий на наложение штрафов и органами уголовного преследования, которые должны доказывать индивидуальную или организационную вину по стандартам уголовного права.

Служба уголовного права FDF и административное уголовное право

Наряду с обычным уголовным процессом и надзорным правоприменением существует третий путь. Нарушения уголовно-правовых положений FINMASA и законов о финансовом рынке, например осуществление лицензируемой деятельности без лицензии, предоставление FINMA ложной информации или нарушение обязанности сообщать о подозрительных операциях согласно Закону о борьбе с отмыванием денег, преследуются на основании Федерального закона об административном уголовном праве от 22 марта 1974 года (Verwaltungsstrafrechtsgesetz, VStrR). Согласно п. 1 ст. 50 FINMASA органом преследования и вынесения решений является Федеральный департамент финансов (FDF). Если запрошено судебное решение или если FDF считает, что имеются условия для назначения наказания в виде лишения свободы, дело относится к федеральной юрисдикции, и FDF передаёт материалы в OAG для направления в Федеральный уголовный суд.⁹ Статья 44 FINMASA иллюстрирует тяжесть этих правонарушений: умышленное осуществление деятельности, требующей лицензии, регистрации или присоединения к саморегулируемой организации, без необходимого разрешения наказывается лишением свободы на срок до трёх лет или денежным взысканием, а неосторожные нарушения — штрафом до 250 000 швейцарских франков.¹⁰

Таким образом, служба уголовного права FDF совмещает функции прокурора и судьи первой инстанции в отношении значительного круга правонарушений на финансовом рынке. Её компетенция распространяется на нарушения FINMASA, Закона о банках, Закона о финансовых учреждениях, Закона о борьбе с отмыванием денег, Закона о надзоре за страхованием, Закона об инфраструктуре финансового рынка, Закона о финансовых услугах и других законов. Она публикует статистику своей нагрузки, сообщая за 2025 год медианную продолжительность 334 дня и среднюю продолжительность 576 дней от подачи заявления до окончательного решения.¹¹ К её типичным делам относятся производства против сотрудников комплаенса и руководителей финансовых посредников, своевременно не сообщивших о подозрительных операциях в Бюро по сообщениям об отмывании денег (MROS); эта тема с надзорной стороны рассматривается в главе I.III.

Закон об административном уголовном праве почти так же стар, как современный швейцарский финансовый центр, и давно подвергается критике как устаревший. В январе 2024 года Федеральный совет начал консультации по его полному пересмотру, призванному сделать административный уголовный процесс более эффективным и теснее согласовать его с Уголовно-процессуальным кодексом, сохранив при этом административное уголовное право в отдельном законе.¹² В мае 2026 года, оценив полученные отзывы, Федеральный совет решил ограничиться пересмотром, бережливым с точки зрения затрат. Он поручил Федеральному департаменту юстиции и полиции особенно тщательно взвешивать затраты и выгоды каждой корректировки, сославшись на напряжённое финансовое положение Конфедерации и на возражения кантонов против любых дополнительных задач.¹³ Поэтому по состоянию на сентябрь 2026 года закон 1974 года остаётся процессуальной основой преследования правонарушений на финансовом рынке со стороны FDF.

Взаимодействие двух процедур породило значимую судебную практику. Если VStrR не регулирует вопрос исчерпывающим образом, Федеральный верховный суд применяет положения Уголовно-процессуального кодекса по аналогии. Этот принцип был сформулирован в решении марта 2018 года, касавшемся опечатывания отчёта о внутреннем расследовании, который банк заказал юридической фирме и который FDF стремился использовать в административном уголовном производстве против сотрудников банка за нарушение обязанности сообщать.¹⁴ Содержание практики по вопросам привилегии рассматривается в разделе VIII.

Примечания

1. Ст. 24 StPO, текст в публикации droit-bilingue.ch, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/312.0-24-27.html. Здесь кратко изложены условия литер a и b (совершение в значительной мере за границей или в нескольких кантонах без явного центра тяжести). Пункты 1 и 2 последний раз изменялись с 1 июля 2021 года в связи с имплементацией Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма. ↩
2. Генеральная прокуратура Швейцарии, Tätigkeitsbericht 2024, https://www.bundesanwaltschaft.ch/dam/de/sd-web/9xV1wc6EJOgG/T%C3%A4tigkeitsbericht_Bundesanwaltschaft_2024.pdf. В отчёте также упоминаются временные распоряжения о замораживании активов на сумму более 1,3 млрд швейцарских франков в связи с нарушениями санкций против России. ↩
3. Федеральный совет Швейцарии, пресс-релиз «Die Bundesanwaltschaft erzielt 2025 bedeutende Ergebnisse und trägt zur Stärkung der inneren Sicherheit bei», 2 апреля 2026 года, https://www.admin.ch/de/newnsb/HXKYFESgffYvQOzpHDVOB. ↩
4. Федеральный уголовный суд, «Das Bundesstrafgericht in Kürze», https://www.bstger.ch/de/il-tribunale/il-tribunale-penale-federale-in-breve.html. ↩
5. Парламентские службы, пресс-релиз Судебной комиссии «Wahl der Mitglieder der neuen Berufungskammer des Bundesstrafgerichts in der Sommersession», 31 мая 2018 года, https://www.parlament.ch/press-releases/Pages/mm-gk-2018-05-31.aspx?lang=1031 («Die neue Berufungskammer des Bundesstrafgerichts (BStGer) nimmt ihre Arbeit am 1. Januar 2019 auf.»). ↩
6. FINMA, «Enforcement tools», https://www.finma.ch/en/enforcement/enforcement-tools/. Приведённый на странице перечень не включает штрафы, налагать которые FINMA не уполномочена. ↩
7. П. 1–3 ст. 38 FINMASA, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/956.1-38-45.html. ↩
8. FINMA, пресс-релиз «FINMA concludes proceedings against Credit Suisse», 19 октября 2021 года, https://www.finma.ch/en/news/2021/10/20211019-mm-cs-mosambik/. Иностранные органы в собственных производствах наложили значительные денежные санкции, размер которых в пресс-релизе FINMA не указан. ↩
9. П. 1–2 ст. 50 FINMASA, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/956.1-50-73.html. ↩
10. П. 1–2 ст. 44 FINMASA, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/9/95/956.1-44-67.html. ↩
11. Федеральный департамент финансов, «Strafrechtsdienst», https://www.efd.admin.ch/de/strafrechtsdienst. На странице также отмечается, что решения публикуются полностью в течение тридцати дней, а затем предоставляются в обезличенном виде по запросу. ↩
12. Федеральный совет Швейцарии, пресс-релиз «Verwaltungsstrafrecht soll moderner und effizienter werden», 31 января 2024 года, https://www.admin.ch/de/nsb?id=99873. Консультации продолжались до 10 мая 2024 года. ↩
13. Федеральный совет Швейцарии, пресс-релиз «Das Verwaltungsstrafrecht soll kostenschonend revidiert werden», 13 мая 2026 года, https://www.admin.ch/de/newnsb/Y6ZSIA9RTTPW. ↩
14. Решение Федерального верховного суда 1B_433/2017 от 21 марта 2018 года, соображение 1.1, https://entscheide.weblaw.ch/cache.php?link=21.03.2018_1b_433-2017&sel_lang=en. Заявителем жалобы в производстве в Федеральном верховном суде был Федеральный департамент финансов. ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.