Возобновление давления с 1995 года

Изменившаяся обстановка

В середине 1990-х годов вопрос вновь открылся в результате сочетания нескольких событий. Окончание холодной войны открыло архивы в Восточной Европе и Соединённых Штатах и позволило выжившим и наследникам в бывшем советском блоке заявить требования, которые на протяжении десятилетий были невозможны. Пятидесятая годовщина окончания войны в 1995 году вызвала по всей Европе волну памятных мероприятий и самоанализа. В Швейцарии президент Каспар Филлигер 7 мая 1995 года принёс извинения за обращение страны с еврейскими беженцами во время войны и заявил, что на Швейцарии лежит значительное бремя вины.¹ Пока журналистские расследования в Швейцарии и за рубежом привлекали внимание к судьбе бездействующих счетов, Швейцарская ассоциация банкиров в 1995 году приняла руководящие принципы обращения с бесхозными активами, впервые установившие общие стандарты для отрасли.²

Ассоциация также провела опрос своих членов. В сентябре 1995 года она объявила, что банки выявили 775 вкладов, открытых до 1945 года, общей стоимостью 38,7 млн швейцарских франков.³ В пересчёте на доллары эта цифра фигурировала в американских сообщениях как примерно 32 или 34 млн долларов США. Объявление было призвано продемонстрировать прозрачность. Оно возымело противоположный эффект, поскольку цифра показалась неправдоподобно низкой еврейским организациям, которые годами слышали от выживших о счетах, раскрыть которые банки отказывались.

Всемирный еврейский конгресс

Организацией, превратившей этот вопрос в международную кампанию, стал Всемирный еврейский конгресс во главе с его президентом Эдгаром Бронфманом и генеральным секретарём Израэлем Сингером. 14 сентября 1995 года Бронфман встретился в Берне с представителями Швейцарской ассоциации банкиров, и ему сообщили, что бездействующие счета составляют лишь около 32 млн долларов США.⁴ Всемирный еврейский конгресс счёл предложение единовременной выплаты на этой основе неприемлемым и решил перенести вопрос в Вашингтон. Согласно собственному изложению организации, Бронфман заручился поддержкой сенатора от Нью-Йорка Альфонса Д’Амато, республиканца и председателя банковского комитета Сената, на встрече на Капитолийском холме в декабре 1995 года. В том же изложении упоминаются распространявшиеся тогда организацией оценки, согласно которым швейцарские банки держали около 7 млрд долларов США еврейских активов, — цифра, которую ни одно последующее расследование не подтвердило.

2 мая 1996 года Швейцарская ассоциация банкиров, с одной стороны, и Всемирная еврейская организация по реституции вместе со Всемирным еврейским конгрессом, с другой, подписали меморандум о взаимопонимании, учредивший Независимый комитет видных деятелей под руководством Пола Волкера.⁵ Меморандум рассматривается ниже, в разделе VI. Его заключение на столь раннем этапе показывает, что банки признали необходимость независимого расследования ещё до того, как политическое давление достигло пика. Чего они не предвидели, так это скорости, с которой вопрос выйдет за рамки согласованной проверки.

Сенатор Д’Амато и банковский комитет Сената

Альфонс Д’Амато был искусным политиком, представлявшим штат с многочисленной еврейской общиной. В феврале 1996 года он объявил о слушаниях банковского комитета Сената по активам жертв нацизма в швейцарских банках. Первые слушания состоялись 23 апреля 1996 года, за ними последовали слушания 16 октября 1996 года и 15 мая 1997 года.⁶ Всемирный еврейский конгресс впоследствии назвал первые из них первыми за пятьдесят лет слушаниями в Конгрессе о роли швейцарских банков в войне. Сотрудники Д’Амато искали в рассекреченных американских архивах документы о поведении Швейцарии в военные годы и публиковали их непрерывным потоком, причём каждая публикация порождала заголовки по обе стороны Атлантики.⁷

Слушания никогда не задумывались как судебная процедура. Их целью было создание политического давления и общественного внимания. В этом они преуспели. Швейцарские банки и швейцарское правительство, привыкшие решать подобные вопросы средствами тихой дипломатии, столкнулись с обвинениями, сформулированными на языке американской политики и транслировавшимися в прямом эфире в швейцарские гостиные. Слушания 15 мая 1997 года по докладу, подготовленному под руководством заместителя министра торговли Стюарта Айзенстата, транслировались в Швейцарии в прямом эфире.⁸ Доклад Айзенстата, опубликованный Государственным департаментом 7 мая 1997 года, называл Швейцарию банкиром нацистской Германии и критиковал то, как Швейцария исполняла Вашингтонское соглашение. Его тон вызвал в Швейцарии глубокое возмущение, хотя бо́льшая часть его содержания впоследствии была подтверждена в более взвешенной форме комиссией Бержье.

Угроза санкций со стороны штатов и городов

Самым действенным рычагом оказалась покупательная способность американских публичных органов. Казначеи и контролёры штатов и муниципалитетов управляли крупными пенсионными фондами и краткосрочными инвестициями и приобретали банковские услуги в значительных объёмах. Хотя они не имели полномочий вводить санкции в смысле федеральной внешней политики, они могли решать, с кем вести дела. Центральной фигурой этой стратегии стал контролёр города Нью-Йорка Алан Хевеси. В октябре 1997 года он исключил Union Bank of Switzerland из синдиката по размещению облигаций города Нью-Йорка, а казначей штата Калифорния Мэтт Фонг в 1998 году прекратил инвестиции в крупные швейцарские банки.⁹ Комитет финансовых руководителей штатов и местных органов власти координировал эти меры и придал кампании общенациональную структуру.

2 июля 1998 года контролёр штата Нью-Йорк Х. Карл Макколл и Алан Хевеси объявили график поэтапных санкций против Union Bank of Switzerland, Credit Suisse и Swiss Bank Corporation. С 1 сентября 1998 года запрещались краткосрочные вложения в эти банки, банки исключались из размещения долговых обязательств штата и города Нью-Йорка, и аккредитивы у них больше не приобретались. Дальнейшие ограничения должны были последовать 15 ноября 1998 года. С 1 января 1999 года запрет должен был распространиться на все швейцарские компании, если претензии останутся неурегулированными.¹⁰ Как отмечалось в сообщении, на тот момент истцы требовали 1,5 млрд долларов США, тогда как банки предлагали 600 млн долларов США. Для банков, американский бизнес которых стал стратегически важным, угроза исключения с рынка публичных финансов крупнейшего американского города и штата была серьёзной. Она была и заразительной, поскольку другие штаты рассматривали аналогичные меры.

Примечания

1. Congressional Research Service, The Holocaust – Recovery of Assets from World War II: A Chronology (May 1995 to Present), RL30262, https://www.everycrsreport.com/reports/RL30262.html. ↩
2. Swiss Bankers Association, «Dormant assets», https://www.swissbanking.ch/en/financial-centre/information-for-clients/dormant-assets, где указано, что руководящие принципы обращения с бесхозными активами существуют в Швейцарии с 1995 г. ↩
3. «Die Schweiz und die nationalsozialistische Hinterlassenschaft» (как выше), где указано: «gemeldet wurden 775 Einlagen im Gesamtwert von 38,7 Mio. Franken». ↩
4. World Jewish Congress, «In Search of Justice: The World Jewish Congress and the Swiss Banks», материал к 85-летию, https://www.worldjewishcongress.org/en/85th-anniversary/in-search-of-justice-the-world-jewish-congress-and-the-swiss-banks. В материале Израэль Сингер представлен как ключевой стратег и переговорщик организации. ↩
5. Independent Committee of Eminent Persons (ICEP), Report on Dormant Accounts of Victims of Nazi Persecution in Swiss Banks, декабрь 1999 г., п. 3, https://www.crt-ii.org/ICEP/ICEP_Report_english.pdf. ↩
6. «Die Schweiz und die nationalsozialistische Hinterlassenschaft» (как выше), где перечислены слушания 23 апреля и 16 октября 1996 г. и 15 мая 1997 г. ↩
7. Wikipedia, «World Jewish Congress lawsuit against Swiss banks», https://en.wikipedia.org/wiki/World_Jewish_Congress_lawsuit_against_Swiss_banks, используется здесь для ориентира относительно использования рассекреченных документов на слушаниях. ↩
8. Congressional Research Service, RL30262 (как выше), записи за 7 и 15 мая 1997 г. ↩
9. Парламентские службы, «Die Schweiz und der Zweite Weltkrieg – Chronologie», https://www.parlament.ch/centers/documents/de/ch-wk2-chronologie-d.pdf, записи от 10 октября 1997 г. (Хевеси исключает UBS из синдиката по размещению муниципальных облигаций) и 14 октября 1997 г. (Калифорния с лета приостановила деловые отношения штата со швейцарскими банками). Wikipedia, «World Jewish Congress lawsuit against Swiss banks», https://en.wikipedia.org/wiki/World_Jewish_Congress_lawsuit_against_Swiss_banks, о Фонге, который «in 1998 stopped all investments and deposits from California’s state fund in the U.S. subsidiaries of Credit Suisse, Swiss Bank Corporation, and the Union Bank of Switzerland». ↩
10. UPI, «NY announces Swiss bank sanctions», 2 июля 1998 г., https://www.upi.com/Archives/1998/07/02/NY-announces-Swiss-bank-sanctions/7342899352000/. Макколл цитируется так: «This is about justice too long delayed. The average age of Holocaust survivors is 81.» ↩

Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.