Арест, конфискация и компенсационные требования
Арест имущества в ходе расследования
Для потерпевших от экономических преступлений вопрос о том, удастся ли обеспечить сохранность активов, зачастую важнее вопроса о том, будет ли осуждён виновный. Уголовно-процессуальный кодекс наделяет прокуроров широкими полномочиями по аресту. Согласно пункту 1 статьи 263 StPO, предметы и активы, принадлежащие обвиняемому или третьему лицу, могут быть арестованы, если предполагается, что они будут использованы в качестве доказательств, в качестве обеспечения процессуальных издержек, денежных взысканий, штрафов и возмещения, подлежат возврату потерпевшим или конфискации.1 В экономических делах арест банковских счетов является наиболее распространённой мерой принуждения. Цюрихский прокурор может одним постановлением обязать банк заблокировать счёт и представить документацию по нему.
Арест активов — временная мера. Поскольку для него требуется лишь обоснованное подозрение в связи активов с преступлением, он может длиться годами, пока продолжается расследование. Тем не менее его ограничивает принцип соразмерности: чем дольше длится арест, тем конкретнее должно становиться подозрение. Затронутое лицо может в любое время обжаловать арест, подав возражение в Obergericht, а по федеральным делам — в Палату по жалобам Федерального уголовного суда. Арест нередко становится центральным полем борьбы в экономическом деле, поскольку блокировка счетов может парализовать бизнес или лишить физическое лицо средств к существованию и на оплату защиты. Швейцарская практика допускает разблокирование средств на расходы на жизнь и оплату юридических услуг по заявлению, по усмотрению прокурора.
Конфискация и компенсационное требование
Материально-правовые нормы о конфискации содержатся в статьях 69–73 Уголовного кодекса Швейцарии (SCC). Статья 70 обязывает суд назначить конфискацию активов, полученных в результате совершения преступления либо предназначавшихся для побуждения к преступлению или вознаграждения за него, если они не подлежат возврату потерпевшему. Конфискация исключена, если третье лицо приобрело активы, не зная об основаниях для конфискации, и предоставило за них соразмерное встречное удовлетворение. Право назначить конфискацию погашается давностью по истечении семи лет, если только для преследования преступления не установлен более длительный срок давности. Если объём подлежащих конфискации активов невозможно определить или можно определить лишь с несоразмерными усилиями, суд вправе произвести оценку.2
Если подлежащих конфискации активов больше нет, суд по статье 71 SCC назначает компенсационное требование (Ersatzforderung) государства в том же размере. Суд может полностью или частично отказаться от требования, если оно, вероятно, окажется невзыскиваемым или серьёзно затруднит ресоциализацию соответствующего лица. Для обеспечения требования следственный орган может арестовать активы соответствующего лица, хотя арест не даёт преимущественного права в исполнительном производстве.3 Компенсационное требование — это механизм, посредством которого швейцарские власти изымают прибыль от корпоративного подкупа. В делах Alstom, Gunvor, Glencore и Trafigura взятки были давно уплачены, а прибыль растворилась в общем имуществе компаний. Компенсационное требование позволило государству взыскать эквивалентную сумму без отслеживания конкретных средств.
Статья 72 SCC добавляет специальное правило для активов, находящихся под контролем преступной или террористической организации. Суд обязан назначить конфискацию всех таких активов. Если лицо участвовало в организации или поддерживало её, предполагается, пока не доказано обратное, что его активы находятся под её контролем.4 Это перераспределение бремени доказывания задумывалось для борьбы с организованной преступностью, но применялось и в делах, связанных с клептократическими сетями. Конфискация более 400 млн швейцарских франков по делу Каримовой отчасти основывалась на квалификации «Офиса» как преступной организации.
Потерпевшие и распределение конфискованных активов
Швейцарское право отдаёт приоритет потерпевшему. Активы, принадлежность которых потерпевшему может быть установлена, возвращаются до какой-либо конфискации в пользу государства. Если потерпевшему причинён ущерб, который виновный вряд ли возместит, статья 73 SCC позволяет суду присудить потерпевшему конфискованные активы, компенсационные требования и штрафы в пределах суммы ущерба, установленной судом или мировым соглашением.5 Потерпевший может участвовать в уголовном производстве в качестве частного истца, получить доступ к материалам дела и заявить гражданские требования в уголовном процессе. Для иностранных жертв мошенничества, совершённого через цюрихские счета, участие в швейцарском производстве нередко является наиболее эффективным способом получить сведения о движении средств и добиться их возврата, хотя для этого нужен швейцарский адвокат и значительные затраты времени.
Распределение конфискованных средств в пользу государства стало политическим вопросом в делах о корпоративном подкупе. Когда Glencore на основании приказа о наказании от августа 2024 года уплатила Швейцарской Конфедерации компенсационное требование в размере 150 млн долларов США, женевский член Национального совета от социал-демократов Кристиан Дандрес внёс постулат с просьбой к Федеральному совету изучить, каким образом активы по таким коррупционным делам можно было бы направлять на проекты в пострадавших регионах Демократической Республики Конго.6 Этот вопрос затрагивает соотношение уголовно-правовой конфискации и возврата активов государствам происхождения, который Швейцария практикует в делах о политически значимых лицах начиная с дел Маркоса, Абачи и Дювалье, описанных в части F. Действующая правовая база изложена в главе I.V.
Примечания
- StPO, ст. 263 п. 1, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/312.0-263-267.html. ↩
- SCC, ст. 70 п. 1–3 и 5, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/311.0-70-95.html. ↩
- SCC, ст. 71 п. 1–3, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/311.0-71-96.html. ↩
- SCC, ст. 72, https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/311.0-72-97.html. Норма изменена с 1 июля 2021 г. в связи с имплементацией Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма. ↩
- Ст. 73 п. 1 SCC (присуждение потерпевшему штрафов, конфискованных активов или выручки от их реализации, компенсационных требований и залогов за хорошее поведение в пределах суммы ущерба, установленной судом или мировым соглашением), https://www.droit-bilingue.ch/de-fr/3/31/311.0-73-98.html. ↩
- Генеральная прокуратура Швейцарии, пресс-релиз «Bundesanwaltschaft schliesst Strafuntersuchung gegen Glencore International AG mit Strafbefehl und Einstellungsverfügung ab», 5 августа 2024 г., https://www.admin.ch/de/nsb?id=101995 (штраф в размере 2 млн швейцарских франков и компенсационное требование в размере 150 млн долларов США); zentralplus, «Baut Schweiz mit Glencore-Busse bald Schulen im Kongo?», 26 сентября 2024 г., https://www.zentralplus.ch/wirtschaft/baut-schweiz-mit-glencore-bussgeld-bald-schulen-im-kongo-2696692/, — о постулате Кристиана Дандреса и письме ряда конголезских неправительственных организаций. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.