Claims Resolution Tribunal в Цюрихе
Организация и процедура
Распределение средств класса депонированных активов было поручено Трибуналу по урегулированию претензий, который после заключения мирового соглашения стал называться CRT-II, чтобы отличать его от арбитражного трибунала 1997 года. Он работал в Цюрихе и Нью-Йорке под надзором Окружного суда США по Восточному округу Нью-Йорка.1 За его работой наблюдали назначенные судом специальные распорядители, в том числе Пол Волкер, Майкл Брэдфилд и Хелен Б. Юнц, участвовавшие в работе комитета Волкера.2 Цюрихский офис давал трибуналу доступ к выявленным в ходе проверки банковским документам, которые оставались в Швейцарии и были защищены швейцарской банковской тайной, и позволял трибуналу запрашивать у банков дополнительную информацию.
Процедура была призвана преодолеть трудности доказывания, о которые на протяжении пятидесяти лет разбивались требования заявителей. Заявители не обязаны были доказывать существование счёта документами, которых у большинства из них не было. Им нужно было показать, что с учётом всех обстоятельств правдоподобно, что счёт принадлежал их родственнику и что они имеют на него право как наследники. Трибунал сопоставлял претензии с базой данных по истории счетов (Account History Database) и с именами владельцев опубликованных счетов. Если банковские документы не показывали стоимость счёта, трибунал применял презюмируемую стоимость, основанную на средней стоимости счетов того же типа, определённой в ходе проверки Волкера. 31 мая 2002 года суд разрешил выплату такой презюмируемой стоимости по счетам с низкой или неизвестной стоимостью, а 16 июня 2010 года одобрил её повышение.3 При оценке присуждаемых сумм применялась методика, предложенная комитетом Волкера, включая корректировку за период после 1945 года.
Цифры и результаты
Масштаб работы трибунала был значительным. Он проанализировал более 104 000 претензий, поданных от имени примерно 415 000 родственников, искавших сведения о счетах в швейцарских банках. Процесс сопоставления дал около 1,5 млн потенциальных совпадений между заявителями и счетами, каждое из которых требовало индивидуальной проверки.4 Почти 720 млн из 800 млн долларов США, выделенных классу депонированных активов, были выплачены более чем 18 000 жертв и наследников. Средняя стоимость присуждённого счёта составила 115 889 долларов США, средняя присуждённая сумма — 184 130 долларов США. Около 86 млн долларов США были распределены в виде так называемых выплат по правдоподобным недокументированным претензиям (plausible undocumented awards) в размере от 5 000 до 7 250 долларов США каждая — по претензиям, которые были правдоподобны, но не могли быть соотнесены с конкретным счётом в сохранившихся документах.
9 ноября 2012 года судья Корман поручил трибуналу начать ликвидацию и объявил о завершении программы для класса депонированных активов. К этой дате этому классу были выплачены суммы на общую сумму более 726 млн долларов США, в результате чего общий объём выплат по мировому соглашению превысил 1,24 млрд долларов США. В 2013 году остаточные средства в размере 50 млн долларов США были направлены нуждающимся выжившим. Последние выплаты завершились в 2020 году, когда программа была официально закрыта.5 Согласно опубликованному по завершении программы резюме, в общей сложности около 1,29 млрд долларов США были выплачены примерно 458 400 заявителям более чем в 80 странах.6
Значение для Цюриха
Трибунал был для Цюриха необычным институтом. Почти два десятилетия в городе работал международный орган под надзором американского федерального суда, имевший доступ к документам швейцарских банков, которые для всех остальных по-прежнему оставались защищены банковской тайной. Его работа требовала сотрудничества американских юристов, швейцарских банкиров, историков и генеалогов из многих стран. Для швейцарского юридического сообщества он продемонстрировал, как можно организовать процедуру массового урегулирования претензий в рамках швейцарского права, когда документы остаются в Швейцарии, а решения принимаются по правилам, утверждённым иностранным судом. Он также оставил массив решений, опубликованных на его сайте, которые весьма подробно документируют судьбы отдельных семей и их счетов. Эти решения составляют один из богатейших источников по истории швейцарского частного банковского обслуживания 1930-х и 1940-х годов.
Презумпции трибунала и его стандарт правдоподобия повлияли на последующие процедуры массового урегулирования претензий, в том числе связанные со страховыми полисами и с имуществом в других странах. Они также иллюстрируют положение, имеющее общее значение для доказательственного права в трансграничных делах частных клиентов. Если банк уничтожил документы или не обеспечил их хранение, бремя доказывания не может справедливо лежать на одном лишь заявителе. Трибунал, стремящийся к справедливости, должен в таком случае выработать презумпции, учитывающие информационное неравенство между учреждением и наследником.
Примечания
- Claims Resolution Tribunal, сайт, https://www.crt-ii.org/. В настоящее время сайт поддерживается Мемориальным музеем Холокоста США. ↩
- Swiss Banks Settlement, «Deposited Assets Claims» (как выше). ↩
- Swiss Banks Settlement, «Chronology» (как выше), записи за 31 мая 2002 г. и 16 июня 2010 г. ↩
- Swiss Banks Settlement, «Deposited Assets Claims» (как выше), где приводятся также число получателей и средние значения, упомянутые в следующем абзаце. ↩
- Swiss Banks Settlement, «Chronology» (как выше), записи за 9 ноября 2012 г., 13 мая 2013 г. и 2020 г. ↩
- Swiss Banks Settlement, «Overview» (как выше), где указано, что к 2020 г. выплаты получили более 458 400 заявителей более чем в 80 странах. ↩
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.