Китайские акционеры, санкции США и BIS Affiliates Rule
Швейцарская компания с китайскими акционерами, ведущая бизнес в Африке, должна учитывать три группы правил: швейцарские санкции, многие из которых касаются африканских государств, санкции США, действие которых выходит далеко за пределы Соединённых Штатов, а также швейцарское и американское право экспортного контроля. Наибольший риск, как правило, кроется в праве США, и он возрастает 10 ноября 2026 года, когда вновь начнёт применяться правило об аффилированных лицах BIS (Affiliates Rule).
Швейцарские санкции с африканским измерением
Согласно Закону об эмбарго (EmbA), Федеральный совет в каждом случае отдельно решает, присоединяться ли к санкциям Европейского союза. В настоящее время действуют двадцать восемь санкционных постановлений. Постановления с африканским измерением касаются, в частности, Бурунди, Центральноафриканской Республики, Демократической Республики Конго, Гвинеи, Ливии, Судана и Зимбабве — в каждом случае это сочетание оружейного эмбарго, замораживания активов, запрета на предоставление средств и обязанности сообщать. Как эти меры работают на практике, разъясняется в статье о швейцарских санкциях против России.
Американское правило 50 процентов
Согласно санкционному праву США, компания считается заблокированной, как только лицам из списков принадлежит 50 процентов или более её капитала, причём доли нескольких лиц из списков суммируются. Поэтому швейцарская компания, китайская материнская компания которой сама частично принадлежит лицам из списков, может быть затронута, даже не будучи названной ни в одном списке.
Правило об аффилированных лицах BIS
Правило об аффилированных лицах Бюро промышленности и безопасности США (BIS) распространяет ограничения Entity List на все дочерние компании, на 50 процентов или более принадлежащие лицам из этого списка. Его действие было приостановлено на один год, и с 10 ноября 2026 года оно вновь применяется без какой-либо дополнительной процедуры. Для групп с китайскими акционерами, многие структуры которых включены в Entity List, это имеет прямое значение: товары, программное обеспечение и технологии, подпадающие под действие американского права экспортного контроля, больше нельзя будет поставлять их дочерним компаниям без лицензии, где бы эти дочерние компании ни находились.
Что нужно структуре с китайскими партнёрами
- Структура владения каждой компанией в структуре должна быть установлена вплоть до уровня конечных бенефициаров.
- Структуру владения необходимо проверять по Entity List и SDN List при создании структуры и на постоянной основе.
- Договорам нужно право на расторжение на случай, если сторона или её владелец будет включён в список.
- Договоры должны содержать заверение контрагента о его структуре владения и обязанность сообщать об изменениях.
Экспортный контроль
В швейцарском праве экспортного контроля применяются Закон о контроле товаров с его оговорками «catch-all» и Закон о военных материалах. К товарам с американским содержанием применяются также американские правила реэкспорта Export Administration Regulations с их порогами de minimis в 25 и 10 процентов, а также Foreign Direct Product Rules. Эти обязанности привязаны к месту нахождения компании, распоряжающейся товаром, и применяются также к транзитной торговле (merchanting), при которой товар никогда не попадает в Швейцарию.
Выделение поставки оборудования в отдельную швейцарскую компанию-поставщика, отдельно от строительных работ, облегчает оценку с точки зрения экспортного контроля, как разъясняется в статье о швейцарских структурах, стоящих за африканским проектом. Товары оборонного назначения и в сфере безопасности подчиняются особым правилам, которые описаны в статье о товарах оборонного назначения и в сфере безопасности.
Чем поможет Ressos Legal
Я проверяю структуры владения и сделки на предмет рисков, связанных со швейцарскими, европейскими и американскими санкциями и экспортным контролем, готовлю санкционные оговорки договоров и представляю компании в процедурах лицензирования и в разбирательствах по поводу предполагаемых нарушений. Свяжитесь со мной для первой беседы.
Только для общего ознакомления. Настоящая статья не является юридической или налоговой консультацией, не заменяет консультацию по конкретному делу и не создаёт отношений между адвокатом и клиентом. Она отражает правовое положение по состоянию на октябрь 2026 г.